关于印发《全国农业机械公司系统优质服务活动实施办法》的通知
贸易部
关于印发《全国农业机械公司系统优质服务活动实施办法》的通知
1994年7月7日，中华人民共和国国内贸易部
各省、自治区、直辖市、计划单列市农机主管厅（局）：
为适应社会主义市场经济体制的需要，促进农机系统“两个文明”建设的发展，增强系统的凝聚力，中国农机总公司在大量调查的基础上，对《全国农业机械公司系统优质服务活动实施办法》进行了修改、补充和完善，现印发给你们，请认真贯彻实施。在落实中有何问题，请及时与部中国农业机械总公司联系。
附：全国农业机械公司系统优质服务活动实施办法
第一章 总 则
第一条 全国农业机械公司系统开展的优质服务活动是中华人民共和国国内贸易部委托中国农业机械总公司和中国农机流通协会组织实施的一项行业活动。
第二条 农业机械公司是为农业和城乡经济发展提供物质技术装备的社会主义物资流通企业。它的基本任务是：在党的基本路线和建设有中国特色的社会主义理论指导下，以社会主义市场经济为导向，以效益和服务为宗旨，开拓市场，保障供应，深化改革，搞活流通，充分发挥主渠道作用，向多元化、集团化、国际化综合经营发展，不断增强自身实力，全心全意为农业现代化服务，为工农业生产和农村经济发展服务。开展优质服务活动是农业机械公司系统实现上述任务的一条有效途径。
第三条 优质服务是农机公司的永恒主题，是提高市场竞争能力的重要手段。各级农机公司都要牢固树立“用户第一、质量第一、信誉第一”的经营思想，把优质服务贯穿到售前、售中、售后各个环节的始终，与企业经营管理的各项工作有机地紧密结合，使优质服务在企业的经营管理的全过程、全方位和全员中得到全面落实。要注意总结经验，表彰先进，不断提高优质服务水平，使全面服务质量管理向规范化、科学化发展。
第四条 开展优质服务活动是农机公司系统根据自己行业特点抓好两个文明建设的一种较好结合形式。通过开展优质服务活动教育全体职工认真学习建设有中国特色社会主义的理论，贯彻执行党的路线、方针和政策，坚持改革开放，坚持四项基本原则，坚持为农服务的方向；促进加强企业管理，提高职工素质，培育企业精神，建设企业文化，使全体职工热爱公司，发扬“团结、拚搏、实干、开拓、效率”的精神，坚持“实事求是、遵纪守法、艰苦朴素、勤俭节约”的作风，成为“懂业务、善经营、会管理”的社会主义“四有”新人。
第五条 各级农机公司要把开展优质服务活动作为带动企业发展的重要环节来抓，切实加强组织领导，不断提高全体职工对开展优质服务活动重大意义的认识。在当前建立社会主义市场经济体制的新形势下，要注意对优质服务活动注入新内容，提出新要求，把优质服务活动不断引向深入，更具吸引力。
第二章 具体内容和要求
第六条 保障供应。各级农机公司要按照市场需求积极组织货源，保障供应，农民需要什么就组织供应什么，最大限度地占领农村市场，充分发挥农机公司的主渠道作用，同时坚持一业为主，综合经营的方针，积极发展经营多元化，发挥流通企业面向全社会的优势。
第七条 商品供应要做到主机和配件并重。主机供应要满足各类用户的需要，凡是农村市场需要的各类机械、机电产品、农业生产资料等都要积极组织供应，对大用户逐步开展配送制服务。配件供应要逐步做到基本满足当地主要机型所需的维修配件，以方便用户。
第八条 保证商品质量。各级农机公司都要贯彻《中华人民共和国产品质量法》和国务院《工业产品质量责任条例》等法律、法规，坚决不购进、不销售、不代销不符合安全规定及其他假、冒、伪、劣产品，严格把好质量关。各级公司都要有商品质量管理机构和人员。仓储管理要做到科学化、条理化、整洁化，进出库手续齐备，帐物相符，出库商品质量完好无损。
第九条 搞好技术服务。各级农机公司都要采用多种形式向用户推广、传授各种经销商品的构造、性能、安装、调试、使用、保养和维修等方面的基本知识，帮助用户解决使用中的技术问题。
第十条 注意提高人员素质，做好职工培训工作。认真贯彻中共中央、国务院关于加强成人教育的有关文件，组织好各种岗位的培训、专业教育和学历教育，把提高人员素质，开发人才资源作为企业发展的重要战略任务来抓。
第十一条 重视信息网络建设和统计分析工作。信息是搞活流通的先导，各级公司都要加强领导，建立健全信息和统计机构，配备专业人员，采取多种形式做好信息的收集、整理、加工、利用、反馈和交流。信息和统计都要力求及时、准确、全面、更好地为经营决策服务。
第十二条 坚持依法经营。认真执行“会计法”、“合同法”、“税法”、“消费者权益保护法”、“反不正当竞争法”等法律。加强资金管理，遵守财经纪律。财税、物价、经营等都要在法律和政策允许范围内运行。
第十三条 遵守社会主义商业道德，文明经商，礼貌待客。认真执行《文明道德规范》，经营作风端正，对用户做到主动、热情、耐心、周到的服务。结合各自情况，开展多种形式和服务项目，使用户满意。
第十四条 发展集团化、实业化经营。各级公司要从实际情况出发，本着互惠互利、共同发展的原则，积极采取多种形式组成经营联合体。条件具备时，要积极组建或参与以资产联接为纽带的地区性和全国性农机物产集团，建设大市场，组织大贸易，搞活大流通。各级公司要形成自己的优势，根据市场需求，有选择的开拓新领域，并形成规模经营。积极开发实业，在科工贸、产供销一体化上不断发展。有条件的公司要面向国内、国外两个市场，在发展国内市场的同时，要积极开拓国外市场，做到两个市场并举，进出口贸易一起抓。
第十五条 深化改革，加快发展。继续转换企业内部经营机制，调整结构，搞活经营，提高经济效益。着力进行企业结构的改造、重组和创新，积极探索建立现代企业制度的有效途径，使企业成为以完善的企业法人制度为基础，符合产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的企业制度，能自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的经济实体。
第三章 组织领导
第十六条 依据本办法第一条，中国农业机械总公司和中国农机流通协会受国内贸易部委托负责组织全国农机公司系统的优质服务活动的实施。其职责是：
（一）编写和修改优质服务活动实施办法及其相应有关规定；
（二）每年召开一次优质服务活动工作会议，总结交流经验，研究讨论有关问题，提出年度活动计划，明确工作重点与要求；
（三）每三年召开一次全国农机公司系统优质服务活动总结表彰大会；
（四）筹备召开优质服务活动指导委员会会议，研究确定各项先进名额及其分配方案；
（五）组织各省、自治区、直辖市等农机公司对本省系统先进单位、先进集体和优秀个人的推荐申报，办理有关手续；
（六）对各省系统推荐申报的先进单位、集体与个人进行初审。
第十七条 在系统内采取统一领导、分级负责组织活动的办法，各级农机公司可结合自身实际制订自己的实施细则。
第四章 评选办法
第十八条 在全国优质服务活动中受表彰的先进单位、先进集体、优秀个人的产生，采用单位自检与联评相结合的办法。凡自检合格，可自下而上向上一级公司申报。省、地（市）级公司根据名额和条件进行评选和推荐上报。
第十九条 省级公司的先进单位先由省公司自查申报，再由中国农机流通协会和中国农机总公司统一组织评选。
第二十条 先进集体由各专业管理部门组织评选申报。
第二十一条 要严格按照条件评选先进，确保先进性。
第五章 先进条件
第二十二条 先进单位条件
（一）符合本办法第一章、第二章各条内容和文明道德规范内容并取得显著成绩，在当地企业中居先进水平者；
（二）在社会主义市场经济体制的新形势下，解放思想，转变观念，深化改革，转换经营机制，勇于探索现代企业制度，善于开拓多元化经营，效益有明显提高，企业发展有实力、有活力、有后劲；
（三）在优质服务活动中，做到服务质量规范化并取得显著成绩，有较好的企业特色和形象；
（四）企业管理水平高，基础工作扎实，科学管理和民主管理好，职工对企业发展有较强的参与意识；
（五）还必须具备以下条件：
（1）人均销售收入、人均创利税额均居于本省系统领先水平；
（2）是当地党、政部门授予的先进单位或先进企业；
（3）认真执行党和国家的各项方针政策，遵纪守法，廉洁奉公，未发生重大经济和刑事案件；
（4）考核期内未发生重大责任事故；
（5）保证商品质量，杜绝假、冒、伪、劣商品，加强售后服务，没有质量投诉案件；
（6）必须是省、自治区、直辖市级的优质服务先进单位（省级公司除外）。
第二十三条 先进集体条件
（一）坚持党的基本路线和四项基本原则，认真贯彻执行党和国家的方针政策；
（二）全体人员团结一致，尽职尽责，工作协调，能充分发挥集体智慧和力量；
（三）认真执行上级主管部门和公司系统制订的管理制度及工作要求：
（四）勇于开拓，能出色地完成各项工作任务，本专业工作成绩突出，处于全国同专业领先水平，在专业会议上获得一致推举。
第二十四条 优秀个人条件
（一）坚持党的基本路线，模范地执行党和国家的各项方针政策，遵纪守法；
（二）有较强的事业心，热爱本职工作，牢固树立全心全意为人民服务的思想，待客热情礼貌，服务耐心周到，受到好评；
（三）刻苦学习专业知识，成为本岗位的业务骨干，积极参与企业管理，能提出合理化建议，主人翁责任感强；
（四）有开拓创新精神，创造性地完成各项任务，成绩突出，并得到群众公认，在群众中有较高的威信；
（五）关心集体，顾全大局，廉洁奉公，不谋私利，见义勇为，敢于抵制歪风邪气；
（六）必须是省级农机公司系统优质服务活动先进个人（省公司经理除外）。
第二十五条 优秀经理条件
（一）坚持党的基本路线，模范地执行党和国家的各项方针政策，遵纪守法，廉洁奉公；
（二）认真贯彻落实“解放思想，实事求是”的思想路线；
（三）具备较强经营决策能力，勇于开拓，敢于承担责任；
（四）有科学、实干精神；
（五）能团结全体领导成员，善于发扬民主，尊重知识，重视人才，知人善任；
（六）在任期内使企业取得较大发展，并受到广大群众的好评。
第六章 奖励与惩罚
第二十六条 以荣誉奖励为主，物质奖励为辅。由国内贸易部颁发全国农业机械流通行业先进单位、专业先进集体和企业优秀个人荣誉称号的奖状和证书。在政策规定许可的条件下享受同等级的待遇和物质奖励。
第二十七条 凡连续五次授予先进单位荣誉称号的公司，授予优质服务活动标兵单位的称号。在以后的表彰中能保持先进并未发生重大事故的继续有效。
第二十八条 凡已授予先进的单位、集体或个人，发生与荣誉称号不相符的问题，有损于优质服务声誉者，要给予通报批评，情节严重者取消荣誉称号。
第七章 附 则
第二十九条 本《办法》受权中国农机流通协会负责解释。
第三十条 本《办法》自发布之日起实行。
鞍山市人民政府办公厅关于印发鞍山市老年人权益保障办法的通知
辽宁省鞍山市人民政府办公厅
鞍山市人民政府办公厅关于印发鞍山市老年人权益保障办法的通知
各县（市）、区人民政府，市政府各部门，各有关单位：
经市政府同意，现将《鞍山市老年人权益保障办法》印发给你们，请结合本地区实际，认真贯彻执行。
二○一一年五月二十六日
鞍山市老年人权益保障办法
第一条 为切实保障老年人的合法权益，弘扬中华民族敬老、养老、助老的传统美德，促进和谐鞍山建设，根据《中华人民共和国老年人权益保障法》、《辽宁省老年人权益保障条例》等法律、法规及《辽宁省人民政府办公厅关于贯彻实施〈辽宁省老年人权益保障条例〉的通知》（辽政办发〔2009〕8号）要求，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称老年人是指60周岁以上的公民。
第三条 每年农历九月初九为本市敬老日。
第四条 保护老年人依法享有的权益。老年人有从国家和社会获得物质帮助的权利，有享受社会发展成果的权利。
禁止歧视、侮辱、虐待或者遗弃老年人。
第五条 国家机关、社会团体、居民委员会、村民委员会、企业事业单位和其他组织应当依法做好老年人权益保障工作。
第六条 市、县（市）区人民政府老年工作机构，负责组织、协调、指导、督促有关部门做好老年人权益保障工作。
市、县（市）区人民政府有关部门在各自职责范围内做好老年人权益保障工作。
乡镇人民政府、城市街道办事处应当确定人员负责老年人权益保障工作。
居民委员会、村民委员会和依法设立的老年人组织应当反映老年人的要求，维护老年人合法权益，做好为老年人服务工作。
第七条 各县（市）、区政府每5年要对积极维护老年人合法权益和敬老、养老、助老业绩突出的组织、家庭或个人，在经济社会发展中做出贡献的老年人给予表彰和奖励。
第八条 各县（市）、区政府应当将老龄事业纳入本地区国民经济和社会发展总体规划，逐步增加对老龄事业发展的投入，使老龄事业与经济社会协调发展。
第九条 老龄事业发展经费列入年度财政预算，并随老年人口数量的增长和社会经济的发展增加预算额度。市政府每年在预算中安排一定比例福彩体彩基金，用于改善老年人服务设施、福利设施、活动场所和开展老年人文体活动。
第十条 建立健全城乡社会养老保障制度，保障老年人的基本生活。社会保障经办机构及有关单位应当为参加养老保障的老年人按时足额支付养老金。
第十一条 建立健全城乡医疗保障制度，保障老年人的基本医疗需要。各有关部门制定城乡医疗保障办法，应当在缴费水平、报销范围、报销比例等方面对老年人给予照顾。
第十二条 实行老年证和老年优待证制度。凡居住在本市行政区域内具有本市户口的60至69周岁的老年人、70周岁以上的老年人可凭居民身份证向居住地的县（市）、区老年工作机构分别申请免费办理《辽宁省老年证》、《辽宁省老年优待证》。
第十三条 具有本市户口的老年人享受以下优惠或优待：
（一）老年人持《辽宁省老年证》或《辽宁省老年优待证》到公立医疗机构就诊，免收普通门诊挂号费；社区医疗服务中心对空巢、高龄、行动不便等有特殊困难的老年人，设置家庭病床，提供上门服务；享受城乡居民最低生活保障待遇和农村五保供养待遇的老年人参加城镇基本医疗保险或新型农村合作医疗，免交个人承担部分的费用。
（二）未满70周岁的老年人，乘坐城市公交车享受持卡错时半价优惠；城市公共交通工具应设置一定数量的敬老座席；车站、商场、公交站点以及城市道路、住宅居住区等场所要按国家有关规定，为老年人出行创造无障碍环境。
（三）对符合法律援助条件的老年人，需要法律援助时，法律援助机构应当为老年人及时提供法律咨询，并简化程序，优先受理和指派人员。
（四）农村老年人不承担乡、村公益性筹资、筹劳任务。
（五）未满70周岁的老年人，进入由市和县（市）、区政府财政支持的，没有对社会免费开放的公共文化、教育、科技、体育设施等公益性场所及千山风景区等旅游景点享受半价优惠，进入玉佛苑旅游景点享受八折优惠。免费使用收费公厕。
（六）城市无劳动能力、无生活来源、无法定赡养人的老年人和流浪乞讨查无身源的智障老人由当地人民政府给予基本生活保障或者由社会福利机构供养。农村“五保”老人由乡（镇）人民政府或集体经济组织负担“五保”（保吃、保穿、保住、保医、保葬）供养或落实到户分散供养。
（七）对老年人居住的产权房拆迁安置，应当考虑老年人的合理要求，给予照顾。享受城市居民最低生活保障待遇且住房困难的老年人家庭优先纳入住房保障范围。
（八）农村独生子女或者双女户的老年夫妇，经人口和计划生育部门按照有关规定审查确认后，定期发放奖励扶助金。
（九）各级医疗、交通、商业等公共服务机构应当在服务窗口和通道设置老年人优先标识，提供优先服务。
（十）供水、供电、供气、供热、通讯、有线电视传输等公共服务单位，应当为特殊困难老年人提供预约上门服务和优质服务。
第十四条 具有本市户口的70周岁以上老年人还享受以下优待：
（一）进入由市和县(市)区政府财政支持的,没有对社会免费开放的公共文化、教育、科技、体育设施等公益性场所及千山风景区、玉佛苑等旅游景点，享受免费优待。
（二）乘坐城市公交车，享受持卡免费优待。
（三）享受城市居民最低生活保障待遇的老年人，低保金按当地低保标准全额保障并上浮25%。
（四）100周岁以上老年人，每人每月发放定期生活补贴200元，其中低保老年人，每人每月增加定期生活补贴100元。90至99周岁老年人每人每月发放定期生活补贴100元，补贴资金由市、县（市）区财政各承担50%。
（五）对100周岁以上的老年人，县（市）区老年工作机构与卫生行政主管部门应组织医护人员定期上门巡诊，每年进行不少于1次的免费体检；各县（市）、区政府、各级老年工作机构应在重要节日对其进行走访慰问。
第十五条 外地来鞍老年人与本市老年人同等享受第十三条第二项、第五项，第十四条第一项、第二项的优待待遇。
第十六条 各县（市）、区政府要根据经济社会发展实际情况，逐步扩大老年人享受优惠优待的范围，增加老年人享受优惠优待内容。
第十七条 优先发展社会养老服务。各县（市）、区政府要按照政策引导、政府扶持、社会兴办、市场推动的原则，逐步建立和完善以居家养老为基础、社区服务为依托、机构养老为补充，投资主体多元化、服务内容多样化、监督管理规范化的养老服务社会化体系。
第十八条 居民委员会和村民委员会应当设立老年人活动场所。
非营利性老年人福利机构和居民委员会、村民委员会设立的老年人活动场所的水、电、燃气、供暖、固定电话、有线电视等费用，应当按照当地居民生活收费标准收缴。
任何组织和个人不得擅自改变享受减免税费等优惠条件兴建的老年福利和服务设施的性质和用途。
第十九条 积极发展老年教育，将老年教育列入教育发展规划。各县（市）区至少有一所具有一定规模的老年学校，街道、乡镇、社区、村也应积极兴办老年学校，鼓励和扶持社会力量兴办各类老年学校。
第二十条 加强专业化养老服务队伍建设。高等院校和中等职业学校要有计划增设与养老服务相关专业和课程，加快培养老年医学、管理学、护理学、营养学以及心理学等方面的专业人才。加强岗位培训，提高养老服务从业人员职业道德、服务意识和业务技术水平。
第二十一条 鼓励、支持社会志愿者为老年人服务。
居民委员会、村民委员会应当支持老年人志愿者开展自我服务活动，及时反映老年人的合理要求，维护老年人的合法权益。
第二十二条 赡养人之间对赡养义务有争议或者老年人提出要求的，赡养人或者被赡养人所在的居民委员会、村民委员会应当主持签订赡养协议，并监督赡养协议的执行。
赡养协议的内容，根据实际情况和当地经济社会发展状况拟订、调整；赡养标准不得低于当地居民平均生活水平。
第二十三条 赡养人应当在经济上供养老年人，保证老年人的正常生活需要。老年人的生活水平应当优于家庭其他成员的平均生活水平。
赡养人不得以放弃继承权、老年人婚姻关系变化等理由，拒绝履行赡养义务。
赡养人应当在生活上照顾老年人。对患病、生活不能自理的老年人，赡养人应当承担所需费用，履行护理、照料责任。
第二十四条 赡养人应当履行对老年人的精神慰藉义务，与老年人不在一起居住的，应当经常问候、看望。
第二十五条 成年子女不得强迫老年人提供经济资助。
第二十六条 子女应当尊重老年人的婚姻自由，老年人有权携带自有财产再婚；赡养人及其家庭成员、亲属不得以老年人的婚姻关系发生变化为由，强占、分割、隐匿、损毁属于老年人的房屋及其他财产，或者限制老年人对其所有财产的使用和处分。
第二十七条 赡养人不履行赡养义务或者虐待老年人的，赡养人所在单位或者居民委员会、村民委员会应当给予批评教育，责令改正；情节严重的，居民委员会、村民委员会应当及时向有关部门反映情况；老年人提起诉讼的，居民委员会、村民委员会应当支持、帮助老年人向人民法院提起诉讼。
第二十八条 不履行保护老年人合法权益职责的部门或者组织，其上级主管部门应当给予批评教育，责令改正。
第二十九条 国家工作人员违反本条例规定，致使老年人合法权益受到损害的，由其所在组织或者上级机关责令改正，或者给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 本办法自发布之日起施行。
证券业从业人员资格管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第14号
《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。
主 席 周小川
二○○二年十二月十六日
证券业从业人员资格管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。
第二条 在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
第三条 本办法所称机构是指：
（一）证券公司；
（二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；
（三）证券投资咨询机构；
（四）证券资信评估机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。
第四条 本办法所称从事证券业务的专业人员是指：
（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；
（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第五条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
第六条 中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
第二章 从业资格取得和执业证书
第七条 参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
第八条 资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
第九条 从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。
第十条 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
（一）已被机构聘用；
（二）最近三年未受过刑事处罚；
（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；
（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的职业道德；
（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。
第十一条 申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
第十二条 执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
第三章 监督管理
第十三条 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
第十四条 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
第十五条 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
第十六条 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。
第十七条 协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
第十八条 协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
第十九条 协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
第四章 罚 则
第二十条 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
第二十一条 取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
第二十二条 机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十三条 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十四条 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十五条 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
第二十六条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第五章 附 则
第二十七条 本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。
持有上述两个或者两个以上证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。
第二十八条 机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行规定。
第二十九条 本办法自2003年2月1日起施行。1995年发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》同时废止。