国家知识产权局


关于印发《国家知识产权局专利代办处管理规定》的通知

　


各有关地方知识产权局、各专利代办处：
现将《国家知识产权局专利代办处管理规定》印发给你们，请遵照执行。
特此通知。

附：

1.《国家知识产权局专利代办处收缴专利费用工作规程》
2.《国家知识产权局专利代办处受理专利申请工作规程》
3.《国家知识产权局专利代办处自动化系统专用软件及数据管理办法》

国家知识产权局专利代办处管理规定

（二○○一年一月八日）

为了适应专利工作发展的需要，加强对国家知识产权局专利代办处(以下称代办处)的管理，使专利代办工作规范化、标准化和自动化，现作出以下规定。

一、代办处是经国家知识产权局审核批准成立，由当地（省、直辖市）管理专利工作的部门直接管理的机构，其工作职能属执行专利法的公务行为，有关专利费用收取及其补贴的财务管理由国家知识产权局规划发展司负责指导监督，业务工作由国家知识产权局专利局初审及流程管理部负责指导监督。代办处的主要任务是，受国家知识产权局委托，做好专利申请文件的受理和专利收费工作，并围绕这一中心任务，开展宣传普及专利法、专利知识，积极为申请人、发明人提供便捷的咨询服务工作。代办处的人员编制、经费等由地方自行解决。各管理专利工作的部门要进一步调动代办处工作人员的积极性，依法做好受理专利申请、收缴专利费用的工作，及时掌握统计分析信息，沟通发明人、申请人与我局的联系，热心为广大申请人、代理人服务。

二、代办处的工作职责为受理专利申请（不包括受理涉外申请、PCT申请、分案申请、要求国内优先权申请和接收中间文件），审批费用减缓请求，收取专利申请费，收取专利年费（包括登记费和印花税）及年费滞纳金（不包括收取专利申请费和专利年费及年费滞纳金以外的其它专利费用和涉外申请所有专利费用,但申请人在申请时与申请费同时缴纳的除外）。代办处负责完成受理的申请和收取的专利费用的数据采集和一校、二校工作。在保证数据正确无误的情况下按规定的期限向国家知识产权局传输数据，邮寄文件和票据，并按规定及时上缴收取的专利费用。

三、代办处要严格规范管理，各代办处必须严格执行《国家知识产权局专利代办处收缴专利费用工作规程》、《国家知识产权局专利代办处受理专利申请工作规程》、《国家知识产权局专利代办处自动化系统专用软件及数据管理办法》。在使用设备及系统时，严格按操作手册运行使用，并自觉接受监督检查，严重违反规程或发生重大差错事故的，国家知识产权局有权停止该代办处工作，进行整顿;情节严重的，则撤销其受理、收费工作资格。

四、国家知识产权局和地方管理专利工作的部门要有计划地培训代办处工作人员，以提高代办处工作人员的业务素质和工作水平。各代办处工作人员必须经国家知识产权局培训合格发证后方可上岗工作，并在国家知识产权局初审及流程管理部登记备案。各代办处工作人员应保持相对稳定。对严重违法或发生重大差错的有关代办处工作人员，国家知识产权局有权吊销其上岗合格证，地方专利管理机关也应做出严肃的处理。

五、国家知识产权局每年向代办处提供自动化费（构成补贴费用的一部分），作为购买设备的易损件、维修和通讯及打印纸等费用，受理申请量在5000件（含5000件）以下，自动化费为3万元，受理申请量超过5000件的,每增加1000件，自动化费增加2000元。国家知识产权局根据代办处受理的实用新型和外观设计专利申请按25元/件，受理的发明专利申请按28元/件，收取的专利费用按3元/笔给予补贴。专利费用数据或票据出现差错的,扣除其补贴费6元/笔，专利申请受理首采数据出现差错的,扣除其补贴费50元/件。

申请文件和收费票据均应在受理的第二天寄往国家知识产权局,每迟寄一天扣除补贴费100元。

专利申请和收费数据必须在受理的第二天传输至国家知识产权局。非线路故障问题迟传一天扣补贴费200元。

各代办处每年应根据年度专利申请受理量和收费笔数计划编制下年度代办处补贴预算，并于当年九月底前报国家知识产权局规划发展司。代办处对其补贴费的使用与管理按国家知识产权局有关规定执行。

六、建立代办处年会制度。各代办处要定期向国家知识产权局报送年度工作总结和工作计划。国家知识产权局每年召开一次代办处工作年会，交流各代办处工作经验，协调解决有关工作问题，加强国家知识产权局与各代办处之间的情况沟通，以不断改进代办处的工作。

七、本规定自发文之日起施行。原《中国专利局关于加强代办处工作管理的意见》（国专发管字[1996]第132号）同时废止。原代办处补贴办法停止执行。在此之前,实施自动化后受理和收费的补贴按上述规定处理。


附件1

国家知识产权局专利代办处收缴专利费用工作规程

国家知识产权局专利代办处（以下称代办处）受国家知识产权局的委托，依据专利法、专利法实施细则以及专利局第43号公告等有关规定，代国家知识产权局收取部分专利费用。收取的专利费用应在规定的时间内上缴国家知识产权局专利局收费处（以下称收费处）。专利收费工作应遵照下列规定执行：

一、专利收费的职能范围
（一）收取专利费用种类
国家知识产权局专利局根据工作需要，确定代办处收取专利费用的种类如下：
1．三种专利申请费（发明专利申请含文印费）
2．专利申请附加费（说明书附加费、权利要求附加费）
3．发明专利请求实质审查费
4．专利登记费（含印花税）
5．三种专利年费
6．三种专利年费的滞纳金
7．专利恢复权利请求费
发明专利请求实质审查费与申请费同时交纳、专利恢复权利请求费与申请费或年费同时缴纳时，代办处可以收取；作为中间费用单独缴纳时，代办处不予收取。
（二）专利收费对象
1．代办处可以收取申请人（专利权人）或代理机构代理的涉内案专利费。
2．代办处不得收取涉外专利或涉及PCT专利的专利费（涉外专利的专利费是指非中国籍的专利申请及港、澳、台的法人专利申请的有关费用）。

二、专利费用收取程序
（一）接收专利费用的方式
代办处可接收银行、邮局汇寄，或到代办处面交的专利费用。
（二）专利缴费日期的确定
专利缴费日应依据专利法、专利法实施细则及有关规定确定。
通过银行汇款缴费时，银行汇单中缺少必要缴费信息（申请号及费用种类），以代办处收到正确缴费信息日为缴费日。
通过邮局汇款缴费时，邮局汇单中未写明申请号（含申请号错误或申请号不完整）的专利汇款，代办处可直接办理退款，退款后不保留原汇款日。若汇款人在退单上补填信息后再次寄送代办处时，应以汇单第二次寄出的邮戳日为缴费日。
（三）专利收费记帐
代办处的专利收费，应使用由国家知识产权局专利局提供的计算机收费系统记帐（以下称收费系统）。每日应建立面交、邮局、银行记帐卷；工作需要时，可建立更正卷、转帐卷、月末特殊凭证卷。系统在使用中应严格遵守"专利收费系统操作手册"或相关说明的规定。
代办处应将面交专利费用当日记帐；银行、邮局汇寄的专利费用，缴费信息完整的应当日记帐，原则不超过次日（节假日、法定休息日除外）。
面交专利费用时，应请缴费人当面核实记帐数据。发现数据错误，应立即修改计算机中的相关数据，并重新打印收据，含有错误信息的收据应由代办处收回作废。当日面交收费结束后，应输出面交数据复核单，依据缴费凭证检验复核单中的数据及收据号。发现数据错误，应立即修改计算机中的相关数据。修改后，由复核人员（不得是数据采集的同一人员）通过复核数据。必要时，应通知缴费人更换收据。
银行或邮局汇款记帐后，应每日按卷号输出数据复核单，依据缴费凭证检验复核单中的数据。发现数据错误，应立即修改计算机中的相关数据，修改后方可通过复核数据并批式打印收费收据。打印后需更改收据号时，可利用特殊凭证维护功能或相关说明修改收据号。
（四）专利收费收据的处理
收据第一联（棕色）在记帐后，应按序排列，寄送收费处。
收据第二联（黑色）在记帐后，面交或寄送给缴费人。寄送收据时，应采用挂号信函并记录发函日期，以备查询。
收据第三联（红色）在记帐后，按收据号排序寄送收费处。
收据第四联（兰色）在记帐后，与记帐凭证合订一处，按序装订成帐本，供财务检查或审计使用。
（五）缴费凭证
通过代办处面交专利费用时，缴费人应按规定认真填写缴费清单，以缴费清单为记帐凭证。
通过银行汇款时，以银行汇款单及汇款清单为记帐凭证。
通过邮局汇款时，由代办处复印的邮局汇单（复印正面，必要时应复印汇单正、反两面），以复印件为记帐凭证。

三、记帐更正
（一）记帐错误需更正的内容
记帐后发现因代办处工作失误造成的缴费日期、缴费金额、缴费名称或申请号四项信息之一有误时，应依职权予以更正。
（二）代办处更正
记帐后发现上述错误，若收费数据及收据尚未转交收费处，可由代办处自行更正。
（三）收费处更正
记帐后发现上述错误，若数据已转送收费处，但收费处未转入CPMS主库，代办处应及时书面通知收费处相关工作人员予以更正。通知单应写明需更正的内容，由代办处负责人签章，并附送属代办处工作失误的证明材料。
（四）初审及流程管理部更正
记帐后发现上述错误，若数据已由收费处转送CPMS主库，代办处应填写失误更正报告，送初审流程管理部综合处予以更正。更正报告应附有属代办处工作失误的证明材料。
（五）收据少开金额或多开金额的更正
发现收据少开金额的，应立即建一同性质的卷（银行汇款建A卷，邮局汇款建B卷）输机记帐后补开收据，并附送更正报告及证明材料。
发现收据多开金额的，代办处应立即将失误更正报告、证明材料及时报告收费处，收费处及时更正并开出冲款收据，收据第二联寄交款人、第三联转流程室，第四联复印，原件收费处记帐，复印件签字盖章后寄代办处，代办处凭复印件记帐。在相应科目做冲帐处理。

四、专利收费数据传送及收据的转送
（一）专利收费数据的传送
代办处当日记帐的数据，应在第二日利用网络向收费处传送（节假日、法定休息日除外），并确认数据传送成功,若传送失败应再次传送。传送工作应遵照代办处收费系统操作手册的规定执行。因故不能传送数据的，应当日上报收费处；未上报的，按无故延误传输数据处理。
（二）专利收费数据传送的记录
数据传送后，代办处应有相应的书面记录,内容包括：数据传送日期、数据传送量、数据凭证号范围、数据传送人的签章，以备查询。
（三）专利收费收据的转送
代办处当日打印的收据（含第一联、第三联）,应在第二日以挂号形式寄送收费处，不得将多日收据合为一日寄送。寄送收据第一联（棕色:存根）,以连续纸形式按序排列;第三联（红色:送文档），应以单页形式按收据号顺序排列。寄送时，应附汇总单一式两份（应有相关人员签字）,收据使用情况表（日报表）一份。

五、向国家知识产权局转交的专利费用
（一）结算
收费处每月依据接收代办处的数据做出月结算单, 以传真形式通知代办处。
（二）汇款
代办处接到月结算通知单后，应与相应月转出的数据核对，复核无误后，在一周内按月结算单通知的金额全额汇入收费处帐户。代办处应遵守月结算及汇款的规定，不得无故延迟汇款。收费处有关帐户信息如下：
户 名：国家知识产权局专利局
帐 号：0200010009014400518
开户银行：中国工商银行北京市海淀支行北太平庄分理处
（三）重新结算
经代办处核对，发现月结算单内容有误时，应以传真方式立即通知收费处，收费处在三日内应向代办处发送正确月结算单，代办处接到月结算单后，一周内向收费处汇款。
（四）专利费滋生利息
据国家财政部及国家知识产权局有关文件规定，由专利费用滋生的利息应全额上缴国家财政。代办处独立帐户资金滋生的利息应上缴国家知识产权局（收费处代收），上缴时应附有书面说明，简述利息滋生原因。
（五）专利费用的日报表、月报表
每日与收据一并向收费处报送下列三张报表：
1．日结单
2．汇总表1
3．汇总表2
每月第一个工作周向收费处报送下列三张报表：
1．科目余额表
2．应交局费用明细表
3．资产负债表

六、专利收费收据的使用及管理
（一）专利收费收据的领取及返回
代办处领取的专利收费收据，应按顺序使用。每日使用的收据第一联（棕色）与第三联（红色），次日用同一信封挂号寄送收费处。
（二）作废收据的处理
代办处记帐后的收据因故作废，应将收据第一联至第四联全部收齐并注明"作废"字样，与其他第一联（棕色）收据一并按序排列，寄送收费处。收据汇总表应标明相应的作废收据号。
（三）收据使用报表
代办处应按规定报送"收据使用情况表报表"与"收据使用季报表"
1．收据使用情况表报表为每日记帐实际使用的收据量统计表。统计时，输入使用（含作废收据号在内）的启始号与终止号。
2．收据使用季报表为每季度记帐实际使用的收据量统计表。统计方法同上，每季度第一个工作周报送收费处。
（四）收据用途
专利收费收据仅可用于专利收费，不得用于其它用途。

七、专利缴费凭证和记帐凭证的保存
专利缴费凭证与记帐凭证（收据第四联）前后粘贴一处（收据在前，缴费凭证在后），装订成册后由代办处代为保存。以自然年计算，第二年的年末将前一年度成册的帐簿由专人转送收费处，转送时应附相应的帐簿清单。

八、代办处专利收费系统管理及使用
（一）收费系统的管理
收费系统的软、硬件由国家知识产权局提供，代办处负责使用管理。代办处负责人对收费系统的安全及正确使用负责。收费系统应由一名代办处工作人员操作，该工作人员应具有计算机专业学历（或相近专业学历）。
（二）收费系统的工作范围
收费系统仅用于代办处专利收费，不得用于其它工作范围，不得向代办处以外的任何单位或个人提供收费数据及收费系统软件。
（三）数据备份及系统的恢复
代办处操作人员每日应对收费系统的收费数据备份并妥善保存备份资料。当系统崩馈时，操作人员因应立即通知收费处，由代办处系统操作员根据恢复手册指导内容，重新安装系统，收费数据由代办处利用本地备份数据盘恢复。恢复过程应有相应的书面记录，以书面报告形式报送初审及流程管理部综合处。
（四）收费系统的软件维护与更新
代办处收费系统软件的维护与更新由国家知识产权局专利局统一安排。

九、附则
（一）各代办处应设置独立银行帐户、帐号，不得委托当地专利管理机关财务部门代管。独立帐户仅能收取专利费用，帐户内资金的支出方向为专利局收费处。
（二）专利收费的工作应由持上岗证的代办处工作人员执行，工作人员对专利收费数据负有保密的义务，泄密者将承担相应法律责任，对代办处将处以人民币20000元以下的罚款。
（三）专利收费标准和种类必须严格遵照国家知识产权局专利局的规定执行，不应超范围收费，不得在专利费过程中收取任何手续费。收取的专利费用应按期如数上缴，不得擅自挪用、滞留。擅自挪用、滞留应上缴专利费的，将扣除代办处当年的20%作为罚款。
（四）因代办处工作失误，需由初审及流程管理部更正数据时，每更正一申请号数据，对代办处将处以人民币6元的罚款。
（五）代办处无故延误专利收费数据的传输或未按规定时间寄送收据，每滞后一日，对代办处将处以人民币200元的罚款。
（六）代办处应遵守国家及国家知识产权局制定的有关法规，依法行政。未经批准，不得擅自停止或改变代办处的工作职能。
严重违反本规定的，国家知识产权局将责令其停止业务工作并整顿，直至撤销专利收费工作职能。

附件2

国家知识产权局专利代办处受理专利申请工作规程

国家知识产权局专利代办处（以下称代办处）受国家知识产权局的委托，依照专利法、专利法实施细则的有关规定，受理专利申请文件时，应遵守下列规定：

一、专利受理的职能范围
（一）接收的文件对象和种类
1．接收国内单位或个人面交或寄交的发明、实用新型、外观设计三种专利申请文件。
2．接收港、澳、台居民个人通过国内专利代理机构代理的发明、实用新型、外观设计三种专利申请文件。
3．不接收境外申请人直接递交或通过涉外代理机构递交的申请文件。
4．不接收PCT申请。
5．不接收分案申请和要求优先权声明的专利申请文件。
申请人面交要求优先权声明的专利申请和分案申请的，代办处应当通知其用挂号信函的方式直接寄交专利局受理处。
代办处收到申请人寄交的要求优先权声明的专利申请和分案申请，应在请求书左上角加盖代办处收到日期戳，注明挂号号码，连同原始信封转寄专利局受理处。
6．不接收申请人递交的中间文件。
（二）受理审核的内容
代办处受国家知识产权局委托依照专利法和专利法实施细则的有关规定对接收的专利申请文件进行审查。确定申请日、给予申请号。对申请人提交的"费用减缓请求书"进行审批，确定准予减缓的标准，发出通知书（通知书类别如下）。
1．对于符合受理条件但没提交"费用减缓请求书"的专利申请，代办处应当向申请人发出专利申请受理通知书、费用缴纳通知书。
2．对于不符合受理条件的专利申请代办处应当向申请人发出不受理通知书。
3．对于符合受理条件并提交了"费用减缓请求书"，并且符合费减规定的，代办处应当作出费减审批，确定准予减缓的标准，并向申请人发出专利申请受理通知书和费用减缓审批通知书。
4．对于符合受理条件但不符合费减规定的专利申请，代办处应当向申请人发出专利申请受理通知书和费用减缓审批通知书（通知书中注明了不能费减的原因和应缴费的期限和数额）。
（三）日常工作的职能
1．受理面交、寄交的新申请
2．对受理的新申请进行数据采集。
3．每天按时寄送、传送申请文件和申请数据。

二、受理专利申请文件的程序

（一）申请日的确定与费用减缓的审批
1．接收专利申请文件的方式
代办处可接收邮局邮寄或到代办处面交的专利申请。
2．申请日的确定
专利申请文件的申请日（递交日）应依据专利法、专利法实施细则的有关规定确定。
注：申请人邮寄的申请文件以寄出的邮戳日为递交日（申请日），面交的申请文件以面交日为递交日（申请日）。代办处工作人员将申请日记录在请求书规定的位置上。信封上寄出的邮戳日不清晰的，以代办处收到日为申请日，在请求书左上角记载"邮戳不清"并将信封夹入申请文件。
3．费用减缓的审批
代办处对申请人提交的"费用减缓请求书"进行审批。审批内容如下：
（1）费用减缓请求书上的请求人应与请求书上的申请人一致，并应有当事人签章,否则不予审批。
（2）职务发明请求减缓费用必须出具上级主管部门的证明。证明中，应当说明请求减缓的单位是企业、事业还是机关、团体，是企业的应说明盈亏情况，非企业的应当说明其经济困难情况。
（3）申请人在文件清单栏中表示有费用减缓请求书，但实际并未提交此文件，应盖"不同意减缓"章，其理由是"未按规定格式提出费用减缓请求"（代码是3），并修改文件清单上的记录。
（二）面交新申请的受理
1．审查、核查面交新申请文件
（1）核实申请文件所属类别是否与专利请求书的类别（发明、实用新型、外观设计）一致。
（2）依照专利法实施细则的有关规定，按确定的申请类别审查申请文件是否符合受理条件。
对于不符合受理条件的，应告知申请人予以更正，申请人当时不能更正的不予受理，退回文件，应申请人的要求可出具不受理通知书，但不在申请文件上作出任何标记。
（3）按专利申请请求书上的文件清单核实申请文件的份数、页数。核查两份申请文件是否完全一致。
实际数量与填写不符的，告知申请人予以更正。
（4）审核请求书各栏目的内容是否填写准确，有无漏填项目。
审查人员不能随意增加或减少请求书上的内容，修改内容仅限请求书的文件清单项和申请人地址的省名项，修改更正时要使用修改符号，以便保留原始数据。
（5）对申请人提交的"费用减缓请求书"进行审批。
2．面交申请文件的整理
（1）面交申请文件纸件的整理
①将符合受理条件的专利申请文件分为一式两套，第一套作为电子扫描文件，第二套作为文档文件。两套文件按规定顺序排列。
按专利法规定的申请文件应一式两份，申请人只提交一份的，受理人员应请申请人重新复印一份。
申请人提交的文件一式两份的，只在电子扫描件中存入一份；只有一份的，文件应全部存入电子扫描件。
不同申请人提交的费减请求书、代理人请求书等应属不同文件，需按上述方式存入电子扫描件。
外观设计专利申请，应将彩色图或照片存入电子扫描文件。
文档文件排列顺序应与第一套相同。
②根据专利申请类别给出申请号，作为电子扫描件的第一套文件贴条码型贴条，另一套贴号码型贴条。
（2）在申请文件上加盖公章
①在第一套文件请求书的左上角盖代办处收到日期戳和"面交"章，在文件核实栏盖"核实章"。
②在专利请求书规定位置上记录申请日。
③有费减请求的，在两份请求书相应的栏目内加盖减缓比例章或"不同意减缓"章及理由代码。
以上工作完结后将贴有条码型贴条的请求书送去采集。
（3）申请文件编页码
①为建立纸件文档及电子扫描文档，防止文件丢失，三种专利申请文件均应只对第一套文件按顺序逐页编页码。
标准格式请求书按2页编页码，有附页的，按3页起编码。申请文件中有两面使用的，按两页计算（窗口递交的应退回申请人更正为单面使用）。
除申请专利应提交的必要文件外，凡装订成册的证明类文件只算作一页。
有相互关联的文件应放在一起，如费用减缓证明应放在费用减缓请求书的后面，实审参考资料应放在实审请求书的后面，并顺序编页。
数据采集后打印的"受理通知书"，"费用减缓审批通知书"或"缴费通知书"（无费减的打印此通知），校对单放在第一套申请文件后面，也应顺序编页，校对单上所编号码数，即为该申请文件的总页数。
②编写页码的数字应书写清楚，数字应连续，如编写错误，应用涂改液修改后重编，不得随意涂抹。页码标注在文件右上角处。
（二）寄交新申请的受理
1．审查、核查寄交新申请文件
（1）核实申请文件所属类别是否与专利请求书的类别（发明、实用新型、外观设计）一致。
（2）按照专利法实施细则的有关规定，审查申请文件是否符合受理条件。对于不符合受理条件的专利申请，作出"不受理通知书"，说明不受理的理由，申请文件随同不受理通知书挂号寄回，不受理通知书副本存档保留三年。
（3）审核请求书各栏目的内容是否填写准确，有无漏填项目。
注意：审查人员不能随意增加或减少请求书上的内容，修改内容仅限请求书的文件清单项和申请人地址的省名项，修改更正时要使用修改符号，以便保留原始数据。
（4）对申请人提交的"费用减缓请求书"进行审批。
2．寄交申请文件的整理
（1）寄交申请文件纸件的整理
寄交申请文件纸件的整理规则与面交申请文件纸件的整理规则相同。
（2）在寄交申请文件上加盖公章
①在第一套文件请求书的左上角盖代办处收到日期戳和"寄交"章，将寄交信函的挂号号码登记在第一套文件请求书的左上角，文件核实栏盖"核实章"。
（记录挂号号码应先记录地名的前两个汉字，再记录阿拉伯数字，地名多于两个汉字的部分不记录，特快专递记录前4位阿拉伯数字及最后两位英文字母，如****CN。）
②在专利请求书规定位置上记录申请日。
③有费减请求的，在两份请求书相应的栏目内加盖减缓比例章或"不同意减缓"章及理由代码。
（3）申请文件编页码
申请文件编页码与面交申请文件编页码相同。
以上工作完结后将贴有条码型贴条的请求书送去采集。
（三）数据采集
面交或寄交申请，将第一套文件中的请求书交采集人员录入。录入人员将请求书上的著录项目及清单进行首次逐项数据采集，如寄交文件较多，可采取批处理方式。
1．按专利请求书中类别 ，输入(确定)专利申请类别代码后再输入申请号及其他事项，费减代码，应按请求书上的记载准确录入。
2．录入数据要严格依据专利请求书（包括修改后）及其附页清单中的原始记录，不得主动填加任何信息内容，发现明显错误的，应退还受理人员更正纸件请求书后，方可继续输入数据。
3．除数据完全一致外，不得采用F4存盘方式。采用 F４存盘方式的，要将全部数据重新屏校一遍。
4．采集完一件申请后，必需按下F2键，予以保存和清屏，未按存储键严禁采集下一个申请。
5．采集中遇有个别文字打不出时要输入相应字节的"星号"供受理人员发现及手写修改通知书中的相应文字。
6．采集挂号号码时，应先采集地名前两个汉字，再输入阿拉伯数码，地名多于两个汉字部分不予采集，特快专递录入前四位阿拉伯数字及最后两位英文字母，如××××CN。
（四）数据的校对
1.依据请求书对首采校对单的数据逐项校对，错采、漏采的项目应重新核对。属受理审核缺陷，修改请求书及清单记录。属采集录入错误，修改校对单记录。确认正确后重新采集。
2.打印的缴费通知书上的缴费数额、缴费期限应认真核对，防止出现重大差错。
3.校对单的右下角加盖受理人员名章。
注：在完成文件整理，数据传输前，应对申请数据进行两次校对，一是在首采后，要进行屏幕校对，二是在打出校对单后，再次进行校对，以确保数据的完整，准确。

三、数据传输与文件的转送
（一）数据传输与文件的转送步骤
1．当天的申请纸件文件与当天电子数据通过扫描申请号进行核对，核对无误后，打印核对清单。
2．纸件与电子数据核对后，纸件文件装袋、进行数据备份。
3．第一天采集的申请数据备份后应于第二天按规定传输时间段发送，发送后打印数据发送清单。
4．申请文件的纸件文件应于数据发送的当天或第二天寄出。
（二）数据传输与文件的转送规则
1．电子数据发送后打印的发送清单应一式两份，一份在代办处留存，另一份随纸件文件寄送专利局。
2．寄送纸件文件的数量、类型应与传输的电子数据相一致。
3．纸件文件的邮寄清单上应注明文件类别、文件数量、经办人姓名、装包日期等内容。
4．纸件邮寄清单一式两份，随申请文件送受理处一份，代办处留存一份。
5．寄送的申请文件的纸件应与发送清单、纸件邮寄清单放在一起，不可与其他文件、费用单据混装。
6．邮寄新申请文件时，必须使用挂号信函方式，不得使用包裹方式。对一次邮寄的多批邮件，应在邮件封面清楚地注明采集批号及邮件编号。如（Dxxxx第x 共x）。
7．寄送、发送周期以日为单位计算（即第一天采集的申请数据第二天发送），要确保申请文件和申请数据按时递交或传送。
8．每天无论录入几个批次（允许多批一次传输），均不允许一天之内多次传输同一批或不同批次的数据。
9．当天没有受理新申请，第二天应向受理处通告，代办处该天传输件数为"0"。如传输过程遇特殊情况（如停电或机器故障）应与受理处联系。
10．电子数据的发送和纸件文件的寄送应指定专人负责，要确保电子数据和纸件文件的安全、准确、稳定，不发生丢失或泄密事件。

四、错误更正程序
（一）数据已传输、纸件尚未寄出时，代办处发现文件处理有错误，应立即用传真件通知受理处，将错误的内容告知，并应同时修改纸件，更正本地数据库内容。由受理处负责修改已传输的数据。
（二）数据已传输、纸件也已寄出时，应通知受理处发现错误的申请号及错误的内容，由受理处修改纸件内容与数据，并作差错记录。
（三）受理处接收文件，并将数据文件装库后又发现的错误按下列程序办理：
1．著录项目的修改，由受理处更改纸件上的内容，并以修改更正方式通知申请人。
2．申请日确定错误的更正，应由代办处提供申请人寄交文件的邮局凭证，经受理处核实后，修改纸件及数据，并通知申请人。
3．申请类别错误或使用申请号错误，由受理处向部领导提出修改更正报告经批准后，更正类别错误，同时通知代办处写出更正错误报告，由经办人写明出现错误的原因，并由代办处负责人签署意见，报部审批后，由综合处备案。
4．费用减缓审批出现错误的更正
（1）由受理处核对原确定减缓的比例，并修改费减标记。
（2）通知申请人更正减缓比例，并按正确的比例交纳申请费用。
（3）更正减缓比例的通知应存入文档一份。

五、申请号的领取及返回
专利申请号领取应有专门的记录，在受理工作中，申请号应按流水顺序使用，因故作废的申请号应有记载并尽可能将废号条收齐保存。年底应将未使用申请号退回，并报送申请号使用情况表。每年年初，旧的申请号应于元月1日停止使用，申请日为前一年度的寄交申请，盖代办处收到日期戳，将文件与信封一同转寄专利局受理处。

六、代办处受理系统的管理及使用
（一）代办处受理系统的管理
1．代办处受理系统的软、硬件由国家知识产权局提供，代办处负责使用管理。代办处负责人对受理系统的安全及正确使用负责。
2．受理系统应由一名代办处工作人员操作，该工作人员应具有计算机专业学历（或相近专业学历）。
（二）受理系统的工作范围
代办处受理系统仅用于新申请的数据采集，不得用于其它工作范围，不得向代办处以外的任何单位或个人提供受理数据和受理系统软件。
（三）受理数据备份及系统恢复
1．代办处操作人员每日应对受理系统的受理数据进行备份。
2．数据备份采用软盘备份和硬盘备份，妥善保存备份资料，定期将备份数据装入备用机。
3．当系统出现问题时，代办处操作人员因立即通知受理处，并应由代办处系统操作员根据系统恢复手册的指导内容，重新安装系统，受理数据由代办处利用本地备份数据盘恢复。恢复过程应有相应的书面记录，以书面报告形式报送初审及流程管理部综合处。
（四）代办处受理系统的软件维护与更新
代办处受理系统的软件维护与更新由国家知识产权局专利局汇同信息中心统一安排。

七、业务质量的管理
（一）各代办处应大力加强业务质量管理工作，认真执行"严格执法，按章办事"的方针，严格遵守受理工作的办事规程。
（二）各代办处应建立健全业务质量管理制度，建立个人业务质量工作档案，定期对本处的业务质量进行检查，考核。
（三）初审及流程管理部有关处室参与年检工作，每年进行不定期的质量检查，检查情况作为评选优秀代办处的一项重要内容。
（四）建立差错事故的登记、更正制度。凡由我局审查发现的代办处中错以上的失误，将由初审及流程管理部向有关代办处发出失误通知。
（五）因代办处工作失误，造成大错，需由初审及流程管理部更正数据时，一件大错，对代办处将处以人民币50元以下罚款。
大错的情形是指：
1．不符合受理条件的专利申请被受理的；
2．申请类别确定错误或给出错误申请号的；
3．费用减缓漏批,减缓比例错批造成费用交纳错误的；
4．因失误申请文件长时间未作处理,造成申请人无法在规定期限内交纳费用的；
5．申请文件核实不准确,造成实际所交文件与填写数量不一致的。
（六）代办处无故延误专利申请数据和文件的传输，专利申请文件每滞后一日，对代办处将处以人民币100元以下罚款。专利申请数据每滞后一日，对代办处将处以人民币200元以下罚款。

八、附则
（一）专利受理工作应由持上岗证的代办处工作人员执行，工作人员对专利受理的数据负有保密的义务，泄密者将承担法律责任，对代办处将处以人民币20000元以下罚款。
（二）不得在专利受理过程中收取任何手续费。
（三）凡因代办处失误引发的行政诉讼，法院裁决我局赔偿的，其赔偿费从代办处的劳务费中扣除。
（四）凡代办处违纪或以业务失误为借口的违纪行为，由我局纪检部门处理。
（五）代办处应遵守国家及国家知识产权局制定的有关规定，依法行政。未经批准，不得停止或改变代办处工作职能。
（六）严重违反本规定的，国家知识产权局将责令其停止工作整顿，直至撤销专利受理工作职能。

　

附件3

国家知识产权局专利代办处自动化系统专用软件及数据管理办法


一、关于代办处自动化系统、专用软件及数据管理的规定
（一）为加强自动化设备及网络的管理，保证其日常运行和数据安全，特制定本规定。
（二）本规定所称的自动化设备（以下称设备）是指国家知识产权局为各代办处一次性配置的计算机主机、显示器、鼠标、键盘、调制解调器、集线器、条码阅读器、打印机等硬件设备及其附件。计算机设备及其附件，还包括机器内安装的各种系统软件、通讯软件和应用软件。其所有权属于国家知识产权局，配置该设备的代办处有使用权，其它任何单位和个人均无权调动、使用该设备。
设备从代办处的调出及报废，由国家知识产权局决定，其它任何单位和个人均无权处理该设备。
（三）各代办处应为配置的设备，安排足够的空间，合适的环境，安全的地点安置，以保证设备及系统的正常运行和安全。
（四）各代办处配置的设备，均应定点定人保管使用。任何人不得使用该设备从事和本职工作无关的业务，也不得让其他人员使用该设备。
（五）对于各代办处所配设备，要保证已安装的应用程序和通信程序的正常运行，不得更改或删除；不得与地方上检索或管理系统联网，未经允许不准修改、添加配置和相应程序；不得在数据通讯系统上发送与正常业务无关的文件。
（六）各代办处所配置的自动化系统的软件版权归国家知识产权局所有。各代办处只能使用，并保证软件不向外泄漏。
（七）用户不得擅自打开设备的机箱，不得擅自增减或改动硬件配置，不得在计算机内安装游戏软件或其它与业务工作无关的软件。
（八）代办处数据资源属于保密范围，是国家知识产权局的国有资产，为加强数据资源的管理，保证其安全可靠和正常使用，未经许可，任何人不得向外扩散或用于本职工作以外的其他用途。
（九）数据资源的采集、修改、更新、维护和使用以分级授权方式管理。被授权的人员在自己的权限范围内应按照有关规定对数据进行处理或使用，并保持数据的准确、完整和安全。
（十）任何人不得超出权限范围处理或使用数据资源，也不得以任何方式擅自将数据资源提供或出示给非授权人员，否则以违反专利法规定处理。
（十一）用户要爱护设备，不得带电插拔设备连接件，不得让液体或其它杂物掉落入键盘或机箱内；应保证设备的通风孔和显示器的散热孔不被堵塞或覆盖。
（十二）计算机所用各类耗材：软盘、硒鼓、鼠标、键盘、复印纸、打印纸等各类耗材，由各代办处自行解决。
（十三）各代办处的使用人员要经常对设备进行维护保养，经常查毒、杀毒。如果设备发生问题要及时进行维修不得带病作业，维修费用由各代办处自行解决。
如有重大事故要立即通知我部综合处备案（电话：010-62093388)，并写出事故报告。
（十四）对违反规定的，视情况请该代办处的主管局对责任人进行批评教育或行政处分。对违反规定而造成设备出现事故或故障的，由责任人承担部分或全部维修费用（包括维修工时费）。
（十五）对违反规定泄露数据机密，将依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及国家知识产权局保密的有关规定，追究当事人的责任并视情节轻重予以处罚。
（十六）对违反规定增加硬件的，则没收所增加的硬件，对责任人进行批评教育。拆除或更改硬件的，除按所拆除或更改部分的价值处罚外，由主管局视情况对责任人进行批评教育或行政处分。
（十七）专利局对各代办处的设备使用和运行情况每年要进行年检，对严重违反本规定的将予处理。

二、关于添加、修改自动化系统数据的规定
为了使代办处自动化系统中专利代理机构数据随着代理机构体制改革和注册变更而及时更新，并确保数据的正确和有利于数据库的维护，现对添加、修改自动化系统数据作以下规定：
（一）进行专利代理机构数据添加、修改的范围包括：专利代理机构名称或地址、邮编以及代码的注册变更、新成立专利代理机构、撤销专利代理机构。
（二）当专利代理机构注册变更生效后，由国家知识产权局向代办处发出修改数据通知书。
（三）代办处应在接到国家知识产权局修改数据通知书后，按通知书的要求以及修改数据的操作规程对有关数据进行修改，代办处不得擅自修改自动化系统数据，因擅自修改数据出现的法律后果，由代办处负责。（四）代办处应设专人负责修改数据，并在收到国家知识产权局修改数据通知之日起2日内完成修改。




江西省人民政府


江西省人民政府关于修改《江西省河道采砂管理办法》的决定(省政府令第195号)



　　　 《江西省人民政府关于修改〈江西省河道采砂管理办法〉的决定》已经2011年8月23日省人民政府第54次常务会议审议通过，现予公布，自2012年2月1日起施行。


　 代省长 鹿心社

　 二○一二年一月十日



　 江西省人民政府关于修改《江西省河道采砂管理办法》的决定省人民政府决定对《江西省河道采砂管理办法》作如下修改：
　 一、第四条第二款修改为：“乡、镇人民政府应当协助和配合县级以上人民政府水行政主管部门做好采砂船舶（机具）集中停靠、涉砂纠纷调处以及可采区现场监督等河道采砂的管理工作。”
　 增加一款作为第三款：“本省实行河道采砂管理的督察、通报、考核、问责制度，加强对设区市、县（市、区）河道采砂管理工作的监督检查。具体规定见附件四。”
　 二、第五条第二款改为三款作为第二款、第三款、第四款，修改为：“公安部门依照治安管理法律、法规的规定，负责河道水上治安管理工作，依法打击河道采砂活动中的犯罪行为，并协助相关部门依法履行采砂监督管理职责。
　　
　 “交通运输（航道、海事、港航）主管部门依照交通管理法律、法规的规定，负责采砂、运砂船舶的管理，依法打击证书不齐全的船舶从事采砂、运砂作业，以及超载运输等违法行为。
　 “国土资源、渔业、林业、工商、国防科工办、安全监督等行政管理部门应当按照各自职责，协助做好河道采砂监督管理的相关工作。”
　 三、第八条修改为：“河道采砂规划应当充分考虑河道防洪安全、通航安全、生态安全及渔业资源保护的要求，符合流域综合规划和河道防洪、河道整治、航道整治以及渔业发展等专业规划。”
　 四、第九条第（三）项修改为：“可利用采砂总量和年度计划开采量；”
　 五、第十条第（四）项修改为：“鱼类主要产卵场、索饵场、洄游通道、越冬场等禁渔区水域；”
　 六、第十三条第二款修改为：“河砂可采区内因航道设施出现险情、水生态环境遭到严重破坏、有重大水上活动以及渔业生态需要等情况不宜采砂的，有关部门应当及时通报县级以上人民政府水行政主管部门，县级以上人民政府水行政主管部门可以按照河道管理权限，临时划定禁采区或者规定禁采期。”
　 七、第十七条第（二）项修改为：“符合可利用采砂总量和年度计划开采量的要求；”
　 第（七）项修改为：“用采砂船采砂的，其船舶证书、船员证书齐全；”
　 八、第十八条第一款第（四）项修改为：“用采砂船采砂的，应当提交船舶证书、船员证书复印件；”
　 九、第二十一条第一款修改为：“县级人民政府水行政主管部门应当自受理之日起14日内，对河道采砂申请进行审查，对有许可权的，作出是否准予许可的决定；对属于上级人民政府水行政主管部门许可的，提出审查意见，报有许可权的上级人民政府水行政主管部门；有许可权的上级人民政府水行政主管部门应当自收到审查意见之日起14日内，作出是否准予许可的决定。”
　 十、第二十四条第一款修改为：“县级以上人民政府水行政主管部门实施河道采砂许可，可以通过公开招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定。河道采砂许可的招标、拍卖，由有许可权的水行政主管部门或者其委托的下级水行政主管部门在公共资源交易中心组织实施，同级财政、监察等部门参与监督。”
　 十一、第二十五条修改为：“因公益性工程需要吹填加固、疏浚、整治河道（航道）以及河道管理范围内的国家、省重点工程建设需要采砂的，应当按照河道管理权限，报有管辖权的水行政主管部门审查、批准。”
　 十二、增加一条作为第二十九条:“本省实行河道砂石采运管理单制度。河道砂石采运管理单一式四联，由水行政主管部门现场监管人员核签，其中三联分别交采砂业主、运砂船舶、采砂船舶收执。采砂业主、采砂船舶应当保存河道砂石采运管理单，运砂船舶应当随船携带河道砂石采运管理单。”
　 十三、增加一条作为第三十条：“县级以上人民政府水行政主管部门应当采取措施，加强采砂、运砂船舶监督管理。
　 “对在赣江中下游和鄱阳湖区域内的采砂、运砂船舶，县级以上人民政府水行政主管部门可以为其免费安装电子信息化监控设备。从事采砂、运砂的单位和个人应当予以配合，并保证电子信息化监控设备的正常运行；擅自拆除、损坏的，应当自行重新安装。”
　 十四、第三十一条改为第三十三条，第一款修改为：“县级以上人民政府水利、交通运输、公安等主管部门应当建立可采区现场监督管理制度，加强对河道采砂活动的监督检查。具体规定见附件五。”
　 第二款增加一项作为第（四）项：“对运砂船舶的河道砂石采运管理单进行查验；”第（四）项改为第（五）项，修改为：“责令采砂、运砂单位或者个人停止违反本办法的行为。”
　 十五、第三十五条改为第三十七条，第二款修改为：“违反本办法第十四条第二款规定，在河道的禁采区、禁采期进行河道采砂活动，或者违反本办法第二十八条、第二十九条规定，运砂船舶在河道采砂地点装运非法采砂船舶、机具偷采的河砂以及不能出示河道砂石采运管理单的，按照前款规定予以处罚。”
　 十六、附件三作如下修改：
　 1、第五条修改为：“河道砂石资源费收费标准：
　 “（一）赣江樟树市以下至永修吴城以上，饶河鄱阳县古县渡以下、万年县石镇街以下，信江余干县大溪乡以下，抚河三阳大桥以下，修河永修县城以下河段，砂石资源费按每吨2元计收；鄱阳湖砂石资源费按每吨4元计收；其他河道采砂按每吨0.6元计收。
　 “（二）在赣江南昌市段以下和鄱阳湖因吹填造地、航道疏浚（不结合经营性采砂）申请河道采砂的，按照0.4元/吨计收，在其他河道因吹填造地、航道疏浚（不结合经营性采砂）申请河道采砂的，按照0.3元/吨计收。航道疏浚结合经营性采砂的，按前项规定标准全额计收。”
　 2、第七条修改为：“河道砂石资源费和河砂开采权出让费按以下比例分成：
　 “（一）省管河道：砂石资源费按省、设区市、县（市、区）2∶2∶6的比例分成。河砂开采权出让费按省、设区市、县（市、区）1∶1∶8的比例分成。
　 “建立重点河段河道采砂权、责、利挂钩的激励机制。实行政府统一管理模式的，赣江南昌市段以下及鄱阳湖砂石资源费中的0.8元/吨部分省、设区市、县（市、区）按2∶2∶6分成，其余部分省、设区市或者县（市、区）按4∶6分成；饶河鄱阳县古县渡以下、万年县石镇街以下，信江余干县大溪乡以下，抚河三阳大桥以下，修河永修县城以下河段等其他河道砂石资源费中的0.6元/吨部分省、设区市、县（市、区）按2∶2∶6分成，其余部分省、设区市或者县（市、区）按4∶6分成。实行市场运作管理模式的，赣江南昌市段以下及鄱阳湖砂石资源费中的0.8元/吨部分省、设区市、县（市、区）按2∶2∶6分成，其余部分省、设区市或者县（市、区）按8.5∶1.5分成；饶河鄱阳县古县渡以下、万年县石镇街以下，信江余干县大溪乡以下，抚河三阳大桥以下，修河永修县城以下河段等其他河道砂石资源费中的0.6元/吨部分省、设区市、县（市、区）按2∶2∶6分成，其余部分省、设区市或者县（市、区）按8.5∶1.5的比例分成。
　 “（二）设区市管河道：砂石资源费按省、设区市、县（市、区）1∶3∶6的比例分成；河砂开采权出让费按设区市、县（市、区）2∶8的比例分成。
　 “（三）县（市、区）管河道：砂石资源费和河砂开采权出让费全部留县（市、区）。”
　 3、第九条第（一）项第一目修改为：“直接用于重点水利工程建设以及河道、堤防工程的岁修、养护、绿化、清淤及附属设备的维修和更新，其比例不得低于50%。”
　 十七、增加附件四《江西省设区市、县（市、区）人民政府河道采砂管理督察、通报、考核、问责制度》。
　 十八、增加附件五《江西省河道采砂可采区现场监督管理办法》。
　 本决定自2012年2月1日起施行。《江西省河道采砂管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
　
　　

江西省河道采砂管理办法


　　
　 （2006年8月14日省人民政府令第150号发布根据2012年1月10日《江西省人民政府关于修改〈江西省河道采砂管理办法〉的决定》修订）

　 第一条 为加强河道采砂管理，维护河势稳定，保障防洪、通航和供水安全，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《江西省河道管理条例》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
　 第二条 本办法所称河道采砂，是指在河道管理范围内采砂、采石、取土等行为。
　 第三条 在本省行政区域河道内从事河道采砂及其管理活动的，应当遵守本办法。
　 在长江河道江西段从事采砂及其管理活动的，按照国务院《长江河道采砂管理条例》和《江西省长江河道采砂管理实施办法》的规定执行。
　 第四条 河道采砂管理实行人民政府行政首长负责制。县级以上人民政府应当加强对本行政区域内河道采砂管理工作的领导，做好有关组织、协调工作，及时处理好河道采砂管理中的重大问题。
　 乡、镇人民政府应当协助和配合县级以上人民政府水行政主管部门做好采砂船舶（机具）集中停靠、涉砂纠纷调处以及可采区现场监督等河道采砂的管理工作。
　 本省实行河道采砂管理的督察、通报、考核、问责制度，加强对设区市、县（市、区）河道采砂管理工作的监督检查。具体规定见附件四。
　 第五条 县级以上人民政府水行政主管部门具体负责河道采砂的管理和监督检查工作。
　 公安部门依照治安管理法律、法规的规定，负责河道水上治安管理工作，依法打击河道采砂活动中的犯罪行为，并协助相关部门依法履行采砂监督管理职责。
　 交通运输（航道、海事、港航）主管部门依照交通管理法律、法规的规定，负责采砂、运砂船舶的管理，依法打击证书不齐全的船舶从事采砂、运砂作业，以及超载运输等违法行为。
　 国土资源、渔业、林业、工商、国防科工办、安全监督等行政管理部门应当按照各自职责，协助做好河道采砂监督管理的相关工作。
　 第六条 国家机关工作人员不得违反国家规定以投资入股等方式参与河道采砂的经营活动；不得纵容、包庇河道采砂违法行为。
　 第七条 河道采砂实行统一规划制度。
　 赣江、抚河、信江、饶河、修河（以下统称五河）干流和鄱阳湖的河道采砂规划，由省人民政府水行政主管部门会同有关设区市人民政府水行政主管部门拟订，经征求省人民政府交通、国土资源、渔业、林业等行政管理部门的意见后，报省人民政府批准。
　 其他河流的河道采砂规划，按照河道管理权限，由设区市人民政府水行政主管部门会同有关县级人民政府水行政主管部门拟订，或者由县级人民政府水行政主管部门拟订，经征求同级航道、海事、港航、国土资源、渔业、林业等行政管理部门的意见后，报本级人民政府批准，并报上一级人民政府水行政主管部门备案。
　 河道采砂规划一经批准，必须严格执行；确需修改时，应当依照原批准程序报批。
　 第八条 河道采砂规划应当充分考虑河道防洪安全、通航安全、生态安全及渔业资源保护的要求，符合流域综合规划和河道防洪、河道整治、航道整治以及渔业发展等专业规划。
　 第九条 河道采砂规划应当包括下列内容：
　 （一）禁采区和可采区；
　 （二）禁采期和可采期；
　 （三）可利用采砂总量和年度计划开采量；
　 （四）可采区内采砂船只、机具的数量及其采砂能力（功率、马力，下同）控制。采砂设备功率的规定见附件二。
　 第十条 下列区域应当列为禁采区：
　 （一）河道防洪工程、河道整治工程、水库枢纽、水文观测设施、航道设施、涵闸以及取水、排水、水电站等水工程安全保护范围；
　 （二）河道顶冲段、险工、险段、护堤地、规划保留区；
　 （三）桥梁、码头、通信电缆、过河管道、隧道等工程设施安全保护范围；
　 （四）鱼类主要产卵场、索饵场、洄游通道、越冬场等禁渔区水域；
　 （五）生活饮用水水源保护区、自然保护区、国际重要湿地、国家和省重点保护的野生动物栖息地以及直接影响水生态保护的区域；
　 （六）界线不清或者存在重大权属争议的水域；
　 （七）影响航运的水域；
　 （八）依法应当禁止采砂的其他区域。
　 第十一条 下列时段应当列为禁采期：
　 （一）江河、湖泊等达到或者超过警戒水位时；
　 （二）水利工程出现重大险情或者发生突发情况时；
　 （三）桥梁、码头、水利以及过河隧道、缆线、管道等基础设施施工期间；
　 （四）依法应当禁止采砂的其他时段。
　 第十二条 有关设区市人民政府水行政主管部门应当根据五河干流和鄱阳湖河道采砂规划，拟订本行政区域内五河干流和鄱阳湖河道采砂规划实施方案，经征求同级航道、海事、港航、国土资源、渔业、林业等行政管理部门的意见后，报本级人民政府批准，并报省人民政府水行政主管部门备案。
　 第十三条 河砂可采区内因防洪、河势改变、水工程建设等情形不宜采砂的，县级以上人民政府水行政主管部门可以按照河道管理权限，临时划定禁采区或者规定禁采期。
　 河砂可采区内因航道设施出现险情、水生态环境遭到严重破坏、有重大水上活动以及渔业生态需要等情况不宜采砂的，有关部门应当及时通报县级以上人民政府水行政主管部门，县级以上人民政府水行政主管部门可以按照河道管理权限，临时划定禁采区或者规定禁采期。
　 第十四条 县级以上人民政府水行政主管部门应当将禁采区和禁采期予以公告。
　 任何单位和个人不得在河道的禁采区、禁采期进行河道采砂活动。
　 第十五条 河道采砂实行许可制度。
　 任何单位和个人未经水行政主管部门许可，取得河道采砂许可证，不得从事河道采砂活动；但个人年自用砂量少于50立方米需到河道可采区采砂的，免办河道采砂许可证。
　 第十六条 河道采砂由县级以上人民政府水行政主管部门按照河道管理权限分级许可，其他部门和单位不再办理河道采砂许可手续。
　 在五河自下列起点至鄱阳湖河段（其中赣江、信江包括下游的分支河道）以及鄱阳湖采砂，由省人民政府水行政主管部门实施许可：
　 （一）赣江：赣州市八境台；
　 （二）抚河：南城县万年桥；
　 （三）信江：上饶市胜利大桥；
　 （四）饶河：昌江自景德镇发电厂，乐安河自乐平市中店村；
　 （五）修河：修水自柘林水库大坝，潦河自安义县万家埠大桥。
　 上列河段的采砂，可由省人民政府水行政主管部门委托设区市人民政府水行政主管部门实施许可。具体规定见附件一。
　 在本条 第二款规定以外的河道采砂，由设区市或者县级人民政府水行政主管部门按照河道管理权限实施许可。
　 第十七条 申请河道采砂必须符合下列条件：
　 （一）符合河道采砂规划确定的可采区和可采期的要求；
　 （二）符合可利用采砂总量和年度计划开采量的要求；
　 （三）符合规定的作业方式；
　 （四）符合采砂船只、机具的数量及其采砂能力的控制要求；
　 （五）有符合要求的采砂设备和采砂技术人员；
　 （六）无违法采砂记录；
　 （七）用采砂船采砂的，其船舶证书、船员证书齐全；
　 （八）法律、法规、规章规定的其他条件。
　 第十八条 河道采砂申请人应当向采砂所在地县级人民政府水行政主管部门提出申请，并提交下列材料：
　 （一）河道采砂申请书；
　 （二）营业执照复印件；
　 （三）采砂船舶、机具登记证书；
　 （四）用采砂船采砂的，应当提交船舶证书、船员证书复印件；
　 （五）河道采砂与第三人有利害关系的，应当提交与第三人达成的协议。
　 因吹填造地申请河道采砂的，除提供前款第（一）、（五）项规定的材料外，还应当提供采砂河段的采砂可行性论证报告以及工程设计等相关资料。
　 河道采砂申请人提交有关材料复印件时，必须同时交验原件。
　 河道采砂申请人应当对所提交材料的真实性负责。
　 第十九条 河道采砂申请书应当载明下列内容：
　 （一）申请人的名称（姓名）、地址及其证明材料；
　 （二）开采的时间、种类和作业方式；
　 （三）开采的地点、深度、范围（附范围图和控制点坐标）；
　 （四）开采量（包括日采量、总采量）；
　 （五）采砂船舶、机具的基本情况；
　 （六）采砂技术人员的基本情况；
　 （七）砂石堆放地点和弃料处理方案。
　 第二十条 收到河道采砂申请的县级人民政府水行政主管部门，应当自收到采砂申请书等材料之日起5日内，对申请材料进行审查，并作出是否受理的决定。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，一次告知申请人应当补正的全部内容；申请人应当自收到补正通知之日起15日内补正。
　 第二十一条 县级人民政府水行政主管部门应当自受理之日起14日内，对河道采砂申请进行审查，对有许可权的，作出是否准予许可的决定；对属于上级人民政府水行政主管部门许可的，提出审查意见，报有许可权的上级人民政府水行政主管部门；有许可权的上级人民政府水行政主管部门应当自收到审查意见之日起14日内，作出是否准予许可的决定。
　 有许可权的水行政主管部门对符合条件的，应当作出准予许可的决定，向申请人颁发河道采砂许可证，并抄告同级航道、海事、港航、公安、国土资源、渔业、林业等行政管理部门；对不符合条件的，作出不予许可的决定并说明理由，书面告知申请人。
　 河道采砂许可证的有效期不超过1年。
　 第二十二条 河道采砂许可证由省人民政府水行政主管部门统一印制，内容包括业主姓名（名称），采砂船舶或者机具的名称和编号，采砂能力，开采的性质、种类、地点、数量、时限以及作业方式、弃料处理方式等有关事项。
　 河道采砂许可证分为正本和副本，正本由持证人保存，副本在采砂作业现场悬挂。
　 第二十三条 县级以上人民政府水行政主管部门应当将颁发河道采砂许可证的情况即时进行公告。
　 从事河道采砂活动的单位和个人需要变更河道采砂许可证规定的事项和内容的，应当依法办理变更手续。
　 第二十四条 县级以上人民政府水行政主管部门实施河道采砂许可，可以通过公开招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定。河道采砂许可的招标、拍卖，由有许可权的水行政主管部门或者其委托的下级水行政主管部门在公共资源交易中心组织实施，同级财政、监察等部门参与监督。
　 投标人、竞买人必须符合本办法第十七条规定的条件，并向组织招标、拍卖的水行政主管部门提交本办法第十八条规定的相关材料。
　 按照招标、拍卖程序确定中标人、买受人后，有许可权的水行政主管部门应当作出准予许可的决定，向中标人、买受人颁发河道采砂许可证，并抄告同级航道、海事、港航、公安、国土资源、渔业、林业等行政管理部门。
　 第二十五条 因公益性工程需要吹填加固、疏浚、整治河道（航道）以及河道管理范围内的国家、省重点工程建设需要采砂的，应当按照河道管理权限，报有管辖权的水行政主管部门审查、批准。
　 第二十六条 从事河道采砂活动的单位和个人必须遵守下列规定：
　 （一）严格按照河道采砂许可证确定的地点、范围、开采总量、采砂能力、作业方式和期限进行开采；
　 （二）随采随运，不得在河道内堆积砂石或者废弃物；
　 （三）不得伪造、涂改、买卖、出租、出借或者以其他方式转让河道采砂许可证；
　 （四）满足通航安全要求，设立明显标志；
　 （五）有关法律、法规、规章的规定。
　 任何单位或者个人在河道采砂过程中发现水下文物的，应当保护现场，并立即报告当地文物行政主管部门；已打捞出水的，应当及时上缴当地文物行政主管部门，不得哄抢、私分、藏匿。
　 第二十七条 采砂船舶、机具不得在禁采区内滞留；未取得河道采砂许可证的采砂船舶、机具不得在可采区内滞留。
　 采砂船舶、机具在禁采期内，未取得河道采砂许可证的采砂船舶、机具在可采期内，均应当在所在地县级人民政府指定的地点集中停放；无正当理由，不得擅自离开指定停放地点。
　 第二十八条 运砂船舶不得装运非法采砂船舶、机具偷采的河砂。
　 第二十九条 本省实行河道砂石采运管理单制度。河道砂石采运管理单一式四联，由水行政主管部门现场监管人员核签，其中三联分别交采砂业主、运砂船舶、采砂船舶收执。采砂业主、采砂船舶应当保存河道砂石采运管理单，运砂船舶应当随船携带河道砂石采运管理单。
　 第三十条 县级以上人民政府水行政主管部门应当采取措施，加强采砂、运砂船舶监督管理。
　 对在赣江中下游和鄱阳湖区域内的采砂、运砂船舶，县级以上人民政府水行政主管部门可以为其免费安装电子信息化监控设备。从事采砂、运砂的单位和个人应当予以配合，并保证电子信息化监控设备的正常运行；擅自拆除、损坏的，应当自行重新安装。
　 第三十一条 从事河道采砂的单位和个人应当按规定缴纳河道砂石资源费；采砂权通过竞标、竞拍取得的，还应当缴纳河砂开采权出让费。
　 河道砂石资源费、河砂开采权出让费由财政部门委托颁发河道采砂许可证的水行政主管部门征收，并全部上缴财政；河道砂石资源费、河砂开采权出让费的具体征收、使用、管理办法，见附件三。
　 第三十二条 河道采砂许可证有效期届满或者累计采砂量达到规定限额的，发证机关应当依法办理河道采砂许可证注销手续。
　 第三十三条 县级以上人民政府水利、交通运输、公安等主管部门应当建立可采区现场监督管理制度，加强对河道采砂活动的监督检查。具体规定见附件五。
　 县级以上人民政府水行政主管部门及其工作人员履行河道采砂监督检查职责时，有权采取下列措施：
　 （一）要求采砂单位或者个人提供有关文件、证照、资料；
　 （二）要求采砂单位或者个人就执行本办法的有关问题作出说明；
　 （三）进入采砂单位或者个人的生产场所进行调查；
　 （四）对运砂船舶的河道砂石采运管理单进行查验；
　 （五）责令采砂、运砂单位或者个人停止违反本办法的行为。
　 第三十四条 县级以上人民政府水行政主管部门应当建立河道采砂违法行为的举报制度，公布举报电话；对举报属实的，给予奖励。
　 第三十五条 各级人民政府和有关部门及其工作人员有下列行为之一，触犯刑律的，依法追究有关责任人的刑事责任；尚未触犯刑律的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
　 （一）不执行已批准的河道采砂规划，擅自修改河道采砂规划或者违反河道采砂规划批准采砂的；
　 （二）违反本办法规定审批颁发河道采砂许可证或者其他批准文件的；
　 （三）不履行管理和监督检查职责，造成河道采砂秩序混乱或者重大安全责任事故的；
　 （四）在河道采砂管理中不按照规定的项目、范围和标准收费的；
　 （五）截留、挪用河道砂石资源费或者河砂开采权出让费的；
　 （六）有其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的。
　 有前款第（四）项、第（五）项行为的，由同级财政部门追缴已收取的费用和截留、挪用的费用。
　 第三十六条 国家行政机关工作人员违反本办法第六条规定，参与河道采砂的经营活动或者纵容、包庇河道采砂违法行为，触犯刑律的，依法追究刑事责任；尚未触犯刑律的，依法给予行政处分。
　 第三十七条 违反本办法第十五条规定，未经水行政主管部门许可在河道内采砂的，由县级以上人民政府水行政主管部门依照《江西省河道管理条例》第五十条第（一）项的规定，责令其停止违法行为，扣押其采砂船舶、机具或者其中的主要采砂设备等工具，没收违法所得，可并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重、危害堤防安全的，没收其采砂船舶、机具等工具；造成损失的，责令其赔偿损失。
　 违反本办法第十四条第二款规定，在河道的禁采区、禁采期进行河道采砂活动，或者违反本办法第二十八条、第二十九条规定，运砂船舶在河道采砂地点装运非法采砂船舶、机具偷采的河砂以及不能出示河道砂石采运管理单的，按照前款规定予以处罚。
　 水行政主管部门对扣押的采砂船舶、机具或者其中的主要采砂设备等工具，应当妥善保管，造成损坏、丢失的，应当依法承担赔偿责任；对没收的采砂船舶、机具等工具，可以依法予以拍卖，拍卖款项应当全部上缴财政；难以拍卖或者拍卖不掉的，可以就地拆卸、销毁，在拆卸、销毁的过程中应当避免造成环境污染。
　 第三十八条 违反本办法第二十六条第一款第（一）至（三）项规定的，按照下列规定予以处罚：
　 （一）违反第（一）项规定，不按照河道采砂许可证确定的范围和作业方式在河道内采砂的，由县级以上人民政府水行政主管部门依照《江西省河道管理条例》第五十条第（二）项的规定，责令其停止违法行为，处违法所得1倍至2倍的罚款；对拒不改正的，吊销其河道采砂许可证；造成损失的，责令其赔偿损失。
　 （二）违反第（二）项规定，不随采随运，在河道内堆积砂石或者废弃物的，由县级以上人民政府水行政主管部门依照《江西省河道管理条例》第四十八条第（一）项的规定，责令其停止违法行为，恢复原貌，清除在河道内堆积的砂石、废弃物或者采取其他补救措施，处恢复原貌或者采取补救措施所需资金的10％至20％的罚款，但最高不超过5万元。
　 （三）违反第（三）项规定，伪造、涂改、买卖、出租、出借或者以其他方式转让河道采砂许可证的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其停止违法行为，可并处1万元以上3万元以下的罚款。
　 第三十九条 违反本办法第二十七条规定，采砂船舶、机具在禁采区滞留，未取得河道采砂许可证的采砂船舶、机具在可采区滞留，或者采砂船舶、机具不按规定集中停放，擅自离开指定停放地点的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其停止违法行为，可并处1万元以上3万元以下的罚款。
　 第四十条 违反本办法规定的行为，法律、法规另有处罚规定的，从其规定。
　 第四十一条 本办法自2006年9月1日起施行。
　　　
　　
附件一


　 江西省省管河道委托实施采砂许可的规定


　　
　 第一条 为进一步明确省管河道采砂的许可权限，切实加强省管河道的采砂管理，依据《中华人民共和国行政许可法》、《江西省河道采砂管理办法》，结合本省河道采砂管理工作的实际，制定本规定。
　 第二条 省人民政府水行政主管部门实施河道采砂许可的范围按照《江西省河道采砂管理办法》第十六条第二款的规定执行。
　 第三条 下列省管河段的采砂许可按照行政区域范围，由省人民政府水行政主管部门委托设区市水行政主管部门实施：
　 （一）赣江自赣州市八境台以下的赣州段、吉安段、宜春段、南昌段分别委托赣州市、吉安市、宜春市、南昌市人民政府水行政主管部门实施；
　 （二）抚河自南城县万年桥以下的抚州段、南昌段分别委托抚州市、南昌市人民政府水行政主管部门；
　 （三）信江自上饶市胜利大桥以下的上饶段、鹰潭段分别委托上饶市、鹰潭市人民政府水行政主管部门；
　 （四）饶河自昌江景德镇发电厂、乐安河乐平市中店村以下的景德镇段、上饶段分别委托景德镇市、上饶市人民政府水行政主管部门；
　 （五）修河自修水柘林水库大坝、潦河安义县万家埠大桥以下的九江段、南昌段分别委托九江市、南昌市人民政府水行政主管部门。
　 第四条 受委托的设区市人民政府水行政主管部门收到第三条规定河段的河道采砂申请材料后，依法审查申请事项，以省人民政府水行政主管部门的名义作出是否许可的决定，并对受委托河段的河道采砂行为进行监督检查。
　 受委托河段的河道砂石资源费和河砂开采权出让费由受委托的设区市人民政府水行政主管部门负责征收，并按规定上缴省财政。
　 第五条 省人民政府水行政主管部门应当加强对受委托的设区市人民政府水行政主管部门实施河道采砂许可行为的监督检查；受委托的设区市人民政府水行政主管部门应当即时将实施河道采砂许可的情况报告省人民政府水行政主管部门。
　 第六条 受委托的设区市人民政府水行政主管部门以招标或者拍卖方式实施受委托的河道采砂许可的，必须制定招标或者拍卖的实施方案，报省人民政府水行政主管部门批准。
　 第七条 受委托的设区市人民政府水行政主管部门必须严格遵守有关法律、法规的规定，在委托权限内履行河道采砂许可的职责，不得将受委托的河道采砂许可事项委托给第三人。
　 第八条 受委托的设区市人民政府水行政主管部门对受委托实施的河道采砂许可不依法履行职责或者监督管理不力的，省人民政府水行政主管部门可以收回委托。
　　
附件二


　 江西省河道采砂设备功率的规定


　　
　 第一条 为加强河道采砂设备功率的管理，保证河道安全及防洪安全，根据《江西省河道采砂管理办法》，结合本省河道采砂管理工作实际，制定本规定。
　 第二条 在本省行政区域内申请河道采砂的，其采砂设备必须符合本规定对采砂设备功率的限制要求。
　 第三条 申请在鄱阳湖采砂的，其采砂设备功率一般不得超过3300KW，特殊情况下，经过批准，可以适当放宽，但最大不得超过4000KW。
　 申请在鄱阳湖以外的其他河道采砂的，其采砂设备功率不得超过750KW。
　 长江河道采砂的采砂设备功率按《江西省长江河道采砂管理实施办法》的规定执行。
　 第四条 凡申请河道采砂，其采砂设备的功率不符合本规定要求的，县级以上人民政府水行政主管部门不得作出准予许可的决定。

附件三


　 江西省河道砂石资源费和河砂开采权
　 出让费征收使用管理办法


　　
　 第一条 为加强河道砂石资源费和河砂开采权出让费征收使用管理，根据《江西省河道采砂管理办法》的有关规定，制定本办法。
　 第二条 凡在本省行政区内河道管理范围内的采砂、采石、取土等，统称“河道采砂”，均适用于本办法。
　 长江河道采砂按国家有关规定执行。
　 第三条 从事河道采砂的单位和个人应当按照本办法的规定缴纳河道砂石资源费。通过竞标、竞拍等方式取得河道采砂开采权的单位和个人，还应当缴纳河砂开采权出让费。从事河道采砂活动的单位和个人，不再缴纳河道采砂管理费和矿产资源补偿费。
　 河道砂石资源费和河砂开采权出让费由财政部门委托发放河道采砂许可证的水行政主管部门在发放许可证时征收。
　 河道砂石资源费征收标准的确定与调整由省价格主管部门会同省财政厅、省水利厅制定。
　 第四条 发放河道采砂许可证的水行政主管部门应当按规定到同级价格主管部门申领《江西省收费许可证》，按规定到同级财政部门领取并使用省财政厅统一印制的行政事业性收费票据。
　 第五条 河道砂石资源费收费标准：
　 （一）赣江樟树市以下至永修吴城以上，饶河鄱阳县古县渡以下、万年县石镇街以下，信江余干县大溪乡以下，抚河三阳大桥以下，修河永修县城以下河段，砂石资源费按每吨2元计收；鄱阳湖砂石资源费按每吨4元计收；其他河道采砂按每吨0.6元计收。
　 （二）在赣江南昌市段以下和鄱阳湖因吹填造地、航道疏浚（不结合经营性采砂）申请河道采砂的，按照0.4元/吨计收，在其他河道因吹填造地、航道疏浚（不结合经营性采砂）申请河道采砂的，按照0.3元/吨计收。航道疏浚结合经营性采砂的，按前项规定标准全额计收。
　 第六条 河道砂石资源费和河砂开采权出让费按照河道分级管理权限征收，全额上缴同级财政国库，实行“收支两条线”，纳入同级财政部门预算管理。结余资金可以结转下年使用。具体预算管理办法另行制定。
　 第七条 河道砂石资源费和河砂开采权出让费按以下比例分成：
　 （一）省管河道：砂石资源费按省、设区市、县（市、区）2∶2∶6的比例分成。河砂开采权出让费按省、设区市、县（市、区）1∶1∶8的比例分成。
　 建立重点河段河道采砂权、责、利挂钩的激励机制。实行政府统一管理模式的，赣江南昌市段以下及鄱阳湖砂石资源费中的0.8元/吨部分省、设区市、县（市、区）按2∶2∶6分成，其余部分省、设区市或者县（市、区）按4∶6分成；饶河鄱阳县古县渡以下、万年县石镇街以下，信江余干县大溪乡以下，抚河三阳大桥以下，修河永修县城以下河段等其他河道砂石资源费中的0.6元/吨部分省、设区市、县（市、区）按2∶2∶6分成，其余部分省、设区市或者县（市、区）按4∶6分成。实行市场运作管理模式的，赣江南昌市段以下及鄱阳湖砂石资源费中的0.8元/吨部分省、设区市、县（市、区）按2∶2∶6分成，其余部分省、设区市或者县（市、区）按8.5∶1.5分成；饶河鄱阳县古县渡以下、万年县石镇街以下，信江余干县大溪乡以下，抚河三阳大桥以下，修河永修县城以下河段等其他河道砂石资源费中的0.6元/吨部分省、设区市、县（市、区）按2∶2∶6分成，其余部分省、设区市或者县（市、区）按8.5∶1.5的比例分成。
　 （二）设区市管河道：砂石资源费按省、设区市、县（市、区）1∶3∶6的比例分成；河砂开采权出让费按设区市、县（市、区）2∶8的比例分成。
　 （三）县（市、区）管河道：砂石资源费和河砂开采权出让费全部留县（市、区）。
　 第八条 各级征收的砂石资源费和河砂开采权出让费按前条比例按季结算，年终全部结清。委托设区市、县（市、区）征收的，则必须在收到砂石资源费、河砂开采权出让费的一个月内按前条比例上缴，年终全部结清。
　 第九条 河道砂石资源费和河砂开采权出让费的使用范围：
　 （一）河道砂石资源费的使用范围：
　 1.直接用于重点水利工程建设以及河道、堤防工程的岁修、养护、绿化、清淤及附属设备的维修和更新，其比例不得低于50%。
　 2.业务管理费：包括开展河道砂石储量勘查、水下地形勘测、编制河道采砂规划；调查研究、审查复核、处理纠纷、监督检查；印制（购置）河道采砂许可证、申请书和有关报表、档案资料，聘请技术专家和法律顾问等临时性工作人员劳务费等开支。
　 3.专业资料费：包括印发河道采砂管理政策法令汇编、宣传资料、统计资料、工作简报等项开支。
　 4.河道采砂执法必要的管理设施、执法装备购置费。
　 5.奖励。
　 （二）河砂开采权出让费参照河道砂石资源费的使用范围列支，其中县级分成部分可用于可采区范围内的渔民补偿和生态环境修复补助等，但用于河道采砂管理的比例不得少于30%。
　 第十条 河道砂石资源费和河砂开采权出让费的征收、使用和管理应当接受财政、价格和审计部门的监督检查。对截留、挪用或不按规定使用的，要全额追缴上一级财政。
　 第十一条 本办法由省财政厅、省发改委、省水利厅负责解释。
　 第十二条 原《江西省实施〈河道采砂收费管理办法〉细则》（赣财综字〔1991〕第78号）同时废止。
　　
附件四

　 江西省设区市、县（市、区）人民政府
　 河道采砂管理督察、通报、考核、问责制度


　　
　 第一条 为加强河道采砂管理，切实落实河道采砂人民政府行政首长负责制，严格责任追究，根据《江西省河道采砂管理办法》，制定本制度。
　 第二条 本制度适用于本省行政区域内河道采砂管理工作的督察、通报、考核、问责。
　 第三条 省人民政府成立的省河道采砂专项管理领导小组（以下简称省领导小组）负责对各设区市、县（市、区）采砂管理工作进行督察、通报、考核、问责。省领导小组成员单位依据各自职责，对采砂管理相关工作情况进行督促、检查。
　 各设区市、县（市、区）人民政府对本行政区域内河道采砂管理工作负责，其行政首长为第一责任人。各设区市、县（市、区）人民政府有关行政主管部门依法负责河道采砂的相关管理工作。
　 第四条 县级以上人民政府河道采砂管理的主要职责是加强采砂管理工作的领导，做好采砂管理的有关组织、协调工作，及时处理河道采砂管理中的重大问题，维护社会稳定。
　 乡、镇人民政府应当协助和配合县级以上人民政府水行政主管部门做好采砂船舶（机具）集中停靠、涉砂纠纷调处以及可采区现场监督等河道采砂的管理工作。
　 第五条 省人民政府有关行政主管部门具体承担河道采砂管理的下列职责：
　 （一）水行政部门负责河道采砂的管理和监督检查工作，主要包括省管河道采砂规划的编制，省管河道采砂许可，河道砂石采运管理单的检查，以及违法采砂及运砂船装运非法采砂船舶、机具偷采砂石行为的处罚等；
　 （二）公安部门依照治安管理法律、法规的规定，负责依法受理涉砂报警；依法立案查处涉及河道采砂的犯罪行为；协助相关部门依法履行采砂监督管理职责，处置阻扰执法和暴力抗法事件；
　 （三）交通运输（航道、海事、港航）部门依照交通管理法律、法规的规定，负责采砂、运砂船舶的安全监督管理，依法打击证照不齐全的船舶，以及超载运输等违法行为，并与水利、公安等部门实行采砂船舶、运砂船舶信息的共享；
　 （四）国土资源部门负责河道淘金的管理，依法受理非法采砂数量较大的砂石价值认定；
　 （五）国防科工办负责建造采砂船舶、运砂船舶的管理；
　 （六）安全生产监督管理部门负责河道采砂安全生产的综合监督管理。
　 其他有关主管部门在各自职责范围内，依法履行河道采砂管理的有关职责。
　 第六条 建立河道采砂督察制度。
　 省领导小组应当对各设区市、县（市、区）采砂船舶集中停靠管理、违法采砂运砂、可采区现场监督管理以及采砂专项执法行动开展等情况不定期进行督察。
　 省水利厅负责对各设区市、县（市、区）河道采砂管理工作进行督察。省水政监察总队具体负责采砂管理的督察工作。
　 省交通运输厅、公安厅、国防科工办等部门按照各自职责，负责相关工作的督察，并将督察情况报省领导小组办公室。
　 省领导小组成员单位可以督促下级有关主管部门对督察中发现的问题立即进行整改。
　 第七条 建立河道采砂管理通报制度。
　 省领导小组办公室根据省领导小组成员单位督察情况以及采砂管理工作的需要，不定期对各设区市河道采砂管理工作进行通报。
　 河道采砂管理通报发送各设区市以及有关县（市、区）人民政府，并抄报省政府主要领导、分管领导和省领导小组组长、各副组长。
　 各设区市以及有关县（市、区）人民政府应当对通报存在的问题，立即采取有效措施进行整改。
　 第八条 建立河道采砂考核制度。
　 省领导小组每年对各设区市河道采砂管理工作进行考核，并将考核结果报省人民政府，作为省人民政府对设区市、县（市、区）政府考核中水利工作部分的指标之一。具体考核工作由省领导小组办公室负责。考核指标体系由省领导小组办公室组织省领导小组各成员单位拟订，报省领导小组审定后下发执行。
　 第九条 河道采砂年度考核主要是下列内容：
　 （一）人民政府履行河道采砂组织领导、监督检查职责以及人民政府行政首长负责制落实情况；
　 （二）河道采砂许可实施和可采区现场监督管理情况；
　 （三）采砂船舶及运砂船舶依法监督管理情况；
　 （四）采砂船舶集中停靠管理情况；
　 （五）违法采砂、运砂行为发生和处理情况；
　 （六）非法滩涂造船处理情况；
　 （七）河道采砂管理执法队伍建设情况；
　 （八）涉砂矛盾纠纷调处以及维护社会稳定情况。
　 第十条 建立河道采砂管理问责制度。
　 有下列情形之一的，应当进行河道采砂管理问责：
　 （一）有关设区市、县（市、区）人民政府不认真履行采砂组织领导和监督检查职责的；
　 （二）各项采砂管理措施不落实的；
　 （三）可采区现场监督管理不到位，造成采砂、运砂秩序混乱的；
　 （四）违法采砂以及非法建造采砂、运砂船舶问题较严重的；
　 （五）发生采砂、运砂以及涉砂航运等重大安全责任事故的；
　 （六）采砂矛盾纠纷突出、调处不力或者矛盾上交，影响社会稳定的；
　 （七）其他依法应当问责的。
　 有关设区市、县（市、区）有前款规定情形之一的，由省领导小组组织有关部门进行调查核实，并视情节轻重分别给予该设区市、县（市、区）人民政府通报批评和限期整改的处理。
　 限期整改不到位的，由省领导小组报经省人民政府同意，暂停所在县（市、区）土地审批和水利、以工代赈等项目审批，下一年度该行政区域的采砂实施方案不予批准，并责令该县（市、区）人民政府主要领导作出书面检查，经所在设区市政府主要领导签署意见后报省人民政府。
　 有关县（市、区）经上述问责后，河道采砂管理状况仍未改观的，由省领导小组建议省人民政府依法对该县（市、区）人民政府主要领导及相关责任人员进行组织处理。
　 第十一条 省领导小组成员单位不依法履行河道采砂管理职责或履行职责不到位的，由省领导小组给予通报批评。
　 第十二条 各设区市、县（市、区）人民政府应当参照本制度规定制定本级人民政府相应的管理制度。
　　
附表

　 江西省河道采砂管理考核细则
　


　　
附件五


　 江西省河道采砂可采区现场监督管理办法


　　
　 第一条 为加强河道采砂可采区现场监督管理，确保河道采砂依法进行，根据《江西省河道采砂管理办法》（以下简称《办法》）以及交通、治安管理等相关法律、法规，制定本办法。
　 第二条 本办法适用于经依法批准的河道采砂可采区采砂及运砂活动的管理。
　 因吹填固基、整治河道（航道）进行采砂的，参照本办法执行。
　 第三条 县（市、区）人民政府水行政主管部门是本行政区域内河道采砂可采区现场监督管理的责任主体，具体负责可采区采砂的组织管理和监督检查工作。
　 县（市、区）人民政府交通运输（航道、海事、港航，下同）、公安主管部门应当依据相关法律、法规和规章，做好可采区现场监督管理的相关工作。
　 乡、镇人民政府应当协助和配合县级以上人民政府水利、交通运输、公安等主管部门做好采砂船舶（机具）集中停靠、涉砂纠纷调处以及可采区现场监督等河道采砂的管理工作。
　 省、设区市人民政府水利、交通运输、公安等主管部门应当加强对可采区现场监督管理的监督检查。
　 第四条 县（市、区）人民政府应当按照行政首长负责制的要求，履行本行政区域内河道采砂的组织领导和监督检查职责，并成立由水利、交通运输、公安等主管部门和有关乡镇组成的现场监督管理队伍，对采砂现场的生产、交易、运输和水上交通、社会治安进行全面监督管理。
　 第五条 可采区所在地的县（市、区）人民政府及其相关主管部门应当根据许可采砂船只的数量和监督管理任务的需要，配备足够的现场监督管理力量。
　 各可采区所在地县级水利、交通运输、公安等主管部门派出的现场监督管理人员应当符合执法工作的要求。
　 现场监督管理人员对可采区实行全天候现场监管。
　 第六条 受省水利厅委托办理省管河道采砂许可的设区市人民政府水行政主管部门在制定并上报的河道采砂招标或者拍卖实施方案中，应当包括可采区现场监督管理的内容。
　 可采区现场监督管理人员配备不能满足现场监督管理要求的，采砂招标或者拍卖实施方案不予批准。
　 第七条 县（市、区）人民政府水行政主管部门现场监督管理人员主要履行以下职责：
　 （一）监督检查采砂船舶是否取得采砂许可，是否按照河道采砂许可证的规定进行开采；
　 （二）对运砂船舶装运砂石的数量进行查实，核签《江西省河道砂石采运管理单》，对装运砂石驶离可采区的运砂船舶是否持有《江西省河道砂石采运管理单》进行查验；
　 （三）督促采区业主建立和落实作业台班记录制度，逐日统计采砂总量，并汇总报县级人民政府水行政主管部门；
　 （四）督促采区业主维护可采区的正常作业秩序和夜间禁采；
　 （五）督促采区业主按照河道采砂许可证的要求堆放砂石、处理弃料以及落实环保措施；
　 （六）对采区业主在采砂管理中遇到的问题进行指导、协调。
　 第八条 县（市、区）人民政府交通运输主管部门派出的现场监督管理人员主要履行以下职责：
　 （一）查验采砂、运砂船舶是否持有合格有效的船舶证书和按船舶最低安全配员证书配备的船员及适任证书，查验船名、船籍港、载重线标志是否正确、齐全，对无证照船舶依法处罚；
　 （二）查验运砂船舶是否按规定向海事管理机构申请办理船舶进出港口签证，对未办理签证的船舶依法处罚；
　 （三）查验运砂船舶装载情况，对超载船舶强制减载并依法处罚；
　 （四）查验采砂、运砂船舶在航行、停泊和作业时，是否遵守航行、避让和信号显示规则，对违法者依法处罚。
　 第九条 县（市、区）人民政府公安机关派出的现场监督管理人员主要负责可采区治安管理，对违反治安管理和阻碍国家机关工作人员依法执行职务的行为进行处理，协助相关主管部门依法查处违法采砂、运砂行为。
　 第十条 采区业主、采砂船主及在可采区内从事运砂作业的运砂船主应当服从现场监督管理人员的管理，并自觉维护可采区的采砂、运砂秩序。
　 采区业主应当安排好其在可采区的生产、经营活动，不得允许未取得许可的采砂船进入可采区作业。不得超许可船数、许可采量、许可范围进行开采，不得允许采砂船舶为无营运证的运砂船舶配载或者为运砂船舶超载量装载，维护可采区的正常管理秩序。
　 采砂船舶在未取得采砂许可的情况下，不得进入可采区实施采砂作业，并集中停靠到所在地县级人民政府指定的地点。经许可进入可采区作业的采砂船舶必须按照许可的各项规定实施采砂作业，不得阻航、碍航，不得为无营运证的运砂船舶配载，不得超过《船舶吨位证书》核定吨位或者船舶载重线为运砂船舶装砂。
　 运砂船舶应当取得水路营业性运输的合法证照，并按照采区业主安排次序进入可采区从事运砂活动。运砂船舶不得超载运砂，不得影响通航安全或者堵塞航道。
　 第十一条 各可采区可根据实际作业情况，对运砂船舶进入可采区装运砂石实行排号轮班制度。未取得装运号牌的运砂船舶，应当在采区业主指定地点排队等候装载。每艘采砂船舶允许1-2艘运砂船舶同步跟班作业。
　 第十二条 河道采砂实行采砂总量控制制度。各可采区开采总量应当控制在河道采砂规划以及批准的年度采砂总量内。完成规定年度采砂控制总量的，应当立即终止采砂活动。
　 各可采区实行采砂作业月度计划控制。实际开采量达到月度控制计划的，应当停止采砂作业，并按规定向县（市、区）人民政府水行政主管部门申请下一月度开采量。未经同意，不得实施采砂作业。
　 第十三条 河道采砂实行采运管理单管理制度。可采区现场监督管理人员应当按照运砂船舶或者车辆实际装载数量核发《江西省河道砂石采运管理单》。
　 在赣江中下游，修河、信江及饶河下游，鄱阳湖等既供应本地砂石又有销往外省的可采区，应当根据砂石销售区域使用不同的《江西省河道砂石采运管理单》。
　 第十四条 禁采期间，采砂船舶应当在所在地县级人民政府指定的地点集中停靠，无正当理由不得擅自驶离指定停靠地点。
　 第十五条 采砂业主、采砂船主、运砂船主、运输车主应当接受现场监督管理人员的管理，服从现场监督管理人员的调度指挥，不得阻挠、妨碍现场监督管理人员依法履行管理职责。
　 第十六条 现场监督管理人员发现采区业主、采砂船主、运砂船主、运输车主违反有关法律、法规、规章以及相关规定的，应当及时制止。情节严重的，应当及时报告水行政主管部门，由有管辖权的水行政主管部门责令停止开采，并依法处理。
　 现场监督管理人员监管不力，导致采砂秩序混乱的，由有管辖权的有关行政主管部门依法依纪严肃追究责任。
　 第十七条 可采区存在下列情形之一的，由所在地县级人民政府水行政主管部门或者交通运输主管部门依据各自职责，责令采区业主或者采砂船主停止违法行为，并依法处理：
　 （一）超许可船数开采；
　 （二）超许可范围开采；
　 （三）超许可采砂总量开采；
　 （四）超载运砂严重等。
　 对违法为运砂船舶超载装运砂石的采砂船舶，现场监督管理人员应当责令其停止违法行为。
　 运砂船舶超过核定载重线装运砂石的，现场监督管理人员可以拒绝为其核签《江西省河道砂石采运管理单》。
　 第十八条 县（市、区）人民政府及其相关部门应当做好可采区安全生产管理工作。对采砂、运砂船舶在可采区因生产、配载不当导致的人员伤亡、船舶沉没等安全生产事故，由相关部门依法追究采区业主、采砂船主、运砂船主的法律责任。可采区发生的水上交通安全事故，由交通（海事）部门依法追究采砂船主、运砂船主及相关人员的责任。