浅谈执行的原则

于旭芳


　　执行原则是指对执行活动起指导作用的准则，是在整个执行程序中人民法院、当事人、协助执行的单位和个人进行活动必须遵循的行为准则。执行原则体现了民事诉讼法的基本原则，它不仅决定于民事执行的性质，同时也反映了民事执行的精神实质。根据民事诉讼法和适用意见的有关规定，以及司法实践的经验，一般认为，执行应当遵循以下五项原则：
　　一、执行合法原则
　　执行合法原则，是指执行应当按照民事诉讼法和有关法律规定进行。民事执行作为人民法院的职权行为和权利人借以实现其民事权利、义务人被强制履行其义务的活动，必须依法进行。这一原则的基本要求：
　　（1）执行必须以生效的法律文书为根据，没有据以执行的法律文书，执行程序不能开始和进行。
　　（2）执行必须以法定方式开始。人民法院除依职权主动执行的情况外，其他案件均须依申请开始，而且权利人申请必须符合执行的全部条件。
　　（3）执行必须以法定程序和步骤进行。对于法律规定的程序和步骤，在执行中应当严格遵守，人民法院所实施的执行措施必须是民事诉讼法所规定的措施，而且适用执行措施的方式必须符合法律要求，不得滥用和设置与法律基本精神相悖的执行措施，如果遇有法定阻却情形，执行程序应当中止或终结。
　　二、执行标的有限原则
　　执行标的，亦称执行对象，就是民事执行活动所指向的客体。执行标的有限原则包括如下内容：
　　（1）执行标的限于财产或行为，义务人的人身不能作为执行对象。财产或行为作为执行标的是由怀中权利义务法律关系所决定的，因为怀中权利义务法律关系多是财产权益财产关系，对财产和行为的执行，才能有效地实现权利人的权益。人身不能作为民事执行的对象，是指能以羁押义务人来迫使其履行义务。而以义务人的人身作为执行对象，是违反法律和侵犯人权的。当然在执行过程中，有时可能发生义务人被拘留的情况，但这不是把义务人的人身作为执行对象，而是因为被执行人违反了《民事诉讼法》第102条的规定，人民法院对之所采取的强制措施，对情节严重，触犯刑律的，可依法追究刑事责任。
　　（2）对财产执行范围的限制。这里应当注意两个方面的问题。一是执行公民财物时，要兼顾被执行人的利益，保留本人和所扶养家属必需的生活费用和生活用品。这一内容是公民的基本人权在民事执行中的反映。二是执行法人或其他组织的财产，应当兼顾被执行人的生产和经营。人民法院执行法人或其他组织的财物时，一般应先执行其一定的资金，被执行人无一定的资金或者其一定资金不足以清偿债务的，才可执行其他财产。非到必要时，不得执行法人或其他组织的生产、经营设备和厂房等。
　　三、执行当事人不平等原则
　　执行当事人不平等原则是指执行债权人和债务人地位不平等，双方的权利、义务有差别。审判程序中，为了保证当事人充分行使诉讼权利，采用当事人平等原则；但在民事执行程序中，当事人之间的民事权利义务业已确定，民事执行的目的是为了迅速实现债权人的权利，迫使债务人履行义务，因此不适宜也无法使债务人与两床以人权利、义务相同，地位平等。
　　四、全面保护当事人合法权益原则
　　全面保护当事人合法权益原则要求民事执行不仅要全部实现债权人的权利，同时也应当照顾执行义务人的实际需要。该原则包括以下几个具体要求：首先，对申请人的合法权益要保护，但不得超出执行依据所确定的范围。其次，在采取执行措施时，要保留被执行人及其所扶养家属的生活必需费用和生活必需用品，体现对被执行人的人权保障。再次，在采取查封、扣押、强制迁出房屋或者强制退出土地等强制措施时，应当通知被执行人或者他的成年家属到场，以免损害被执行人的合法权益。最后，拍卖、变卖被执行人的财产时，要依法进行，不能贱价出售。
　　五、执行及时原则
　　执行及时原则体现了民事执行程序的基本价值要求。民事执行是一种与司法行为有密切联系的司法强制行为，追求效率是民事执行的最高追求。因此，民事执行程序要尽量缩短办案周期，在执行实践中要尽可能迅速地满足债权人的利益。执行及时原则在民事执行程序中的具体表现是：
首先，法院执行机构对执行债权人的执行申请或审判人员移送执行的案件，应当及时审查，符合有关规定的及时立案，开始执行。其次，法院在执行程序的各个阶段，各项执行行为要在法定的期间内进行和完成，不能久拖不执。花前月下执行行为应当连续、不间断地进行。最后，当事人必须在法定期限内申请执行，否则受诉法院不予强制执行。
　　六、执行穷尽原则
　　所谓“执行穷尽”是指人民法院根据债权人的请求，为了实现生效法律文书所确定的权利，穷尽各种执行方法、措施和途径，对被执行人的财产进行了必要的调查、审计，依法采取了查封、扣押、冻结、拍卖、变卖等执行行为，在履行了上述程序后仍不能满足债权人权利的，法院才能裁定终结执行程序。
执行穷尽原则可以增强当事人在经济交往中的风险意识，有利于司法资源的合理运用，减轻法院面临的舆论压力，督促法院执行人员尽职尽责地开展执行活动，最大限度地保护债权人的合法权益。


黑龙江省北安市人民法院 于旭芳
四川省成都市人民政府办公厅


成都市人民政府办公厅关于转发成都市科学技术奖励办法实施细则的通知


成都市人民政府办公厅文件


成都市人民政府办公厅关于转发
成都市科学技术奖励办法实施细则的通知

各区（市）县政府，市政府各部门：

　　《成都市科学技术奖励办法实施细则》已经市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年八月十六日

　

成都市科学技术奖励办法实施细则

　　第一章　总　　则

　　第一条　为做好成都市科学技术奖励工作，保证科技奖励评审的质量，根据《成都市科学技术奖励办法》（以下简称“奖励办法”），制定本细则。

　　第二条　本细则适用于成都市科学技术奖的推荐、评审、授奖等各项活动。

　　第三条　成都市科学技术奖授予在推动本市科学技术进步和经济、社会发展方面做出突出贡献的个人和组织。在科学技术研究、技术开发项目中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为成都市科学技术奖的候选人。

　　第四条　成都市科学技术奖是市政府授予个人或组织的荣誉，授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。

　　第五条　成都市科学技术奖励委员会负责成都市科学技术奖励的宏观管理和指导。成都市科学技术行政部门负责科学技术奖评审的组织工作。

　　第二章　奖励范围和评审标准

　　第一节　成都市科学技术杰出贡献奖

　　第六条　奖励办法第八条（一）所称“在高新技术领域和科学技术发展等方面有创造性的、重大的研究成果，对推动本市科技进步及经济发展做出突出贡献的”是指候选人在科学技术前沿领域特别是高新技术领域研究取得了重大成果，引起学科或者相关学科领域的突破性发展，为国内外同行所公认，对推动成都市科学技术进步和社会发展做出了特别重大的贡献。

　　第七条　奖励办法第八条（二）所称“在科技成果转化、促进高新技术成果产业化方面做出突出贡献，产生了巨大经济效益和社会效益的”是指候选人在科技活动中，特别是在高新技术领域取得系列或者特别重大技术发明，并以市场为导向，积极推动科技成果转化，实现产业化，引起该领域技术的跨越式发展，促进了产业结构的变革，创造了巨大的经济效益和社会效益：工业类实现年新增税收１０００万元以上；农业类实现年新增产值２亿元以上。

　　第八条　杰出贡献奖的候选人应当热爱祖国，具有良好的科学道德，并活跃在当代科学技术前沿，从事科学研究或者技术开发工作。

　　有下列情况之一者不得推荐：

　　１、候选人有专利或成果权属争议尚未解决的；

　　２、候选人有违法嫌疑目前正在接受审查尚未结论的。

　　　　　第二节　成都市科学技术进步奖

　　第九条　奖励办法第九条（一）“从事科学技术研究、实施高新技术成果转化，完成重大科学技术创新，创造显著经济效益的”是指在科学研究和技术开发活动中，完成具有重大市场价值的产品、技术、工艺、材料、设计、生物品种、系统、工程及推广应用。不包括仅依赖个人经验和技能、技巧又不可重复实现的技术。其中：

　　产品指各种仪器、设备、器械、工具、零部件以及生物新品种等；

　　工艺指工业、农业、医疗卫生和国家安全等领域的各种技术方法；

　　材料指用各种技术方法获得的新物质等；

　　系统指产品、工艺和材料的技术综合；

　　工程指综合性基本建设工程和科学技术工程等；

　　推广应用指引进高新技术成果在技术上有重大突破，或在推广应用中作出创造性贡献，取得重大经济或社会效益的。

　　第十条　奖励办法第九条（二）“从事社会公益性科学项目研究，经实践检验，创造显著社会效益的”是指在标准、计量、科技信息、科技档案等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、自然资源调查和合理利用、自然灾害监测预报和防治等社会公益性科学技术事业中取得的重大成果及其应用推广。

　　第十一条　奖励办法第九条（三）“从事软科学项目研究，经应用为推动决策科学化和管理现代化，促进科技、经济与社会的协调发展发挥重要作用，创造显著社会效益的”是指科技发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法及有关管理科学与政策科学等方面的研究成果，具有创造性、实用性，对推动决策科学化和管理现代化产生重大作用。

　　第十二条　奖励办法第九条（一）（二）（三）中所称“创造显著经济（社会）效益的”是指该项研究成熟，并经实施应用一年以上，取得良好的效果。

　　第十三条　成都市科学技术进步奖候选人应当是该研究成果的部分或者全部创造性技术内容的独立完成人。

　　第十四条　科技进步奖候选单位应当是在项目研制、开发、投产、应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。

　　第十五条　成都市科学技术进步奖单项授奖人数和授奖单位数实行限额：

　　特等奖的人数不超过１２名，单位不超过１５个；

　　一等奖的人数不超过９名，单位不超过１２个；

　　二等奖的人数不超过７名，单位不超过８个；

　　三等奖的人数不超过５名，单位不超过５个。

　　第十六条　成都市科学技术进步奖候选人或者候选单位所完成的项目应当符合下列条件：

　　（一）技术创新性突出：在技术上有重要的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，形成了产业的主导技术和名牌产品，或者应用高新技术对传统产业进行装备和改造，通过技术创新，提升传统产业，增加行业的技术含量，提高产品附加值；技术难度较大，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题；总体技术水平和主要技术经济指标达到了行业的先进水平。

　　（二）经济效益或者社会效益显著：所开发的项目经过一年以上较大规模的实施应用，产生了较大的经济效益和社会效益，实现了技术创新的市场价值或社会价值，为经济建设、社会发展和国家安全做出了较大贡献。

　　（三）推动行业科技进步作用明显：项目的转化程度高，具有较强的示范、带动和扩散能力，提高了行业的整体技术水平、竞争能力和系统创新能力，促进了产业结构的调整、优化、各级及产品的更新换代，对行业的发展具有较大作用。

　　第十七条　成都市科学技术进步奖授奖等级根据候选人或者候选单位所完成的项目进行综合评定，评定标准如下：

　　（一）技术开发项目：

　　在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到了国际先进水平或国内领先水平，成果转化程度较高，创造了重大的经济效益，对行业的技术进步和产业结构调整有较大意义的，对行业的技术进步和产业结构优化升级有重大作用的，可以评为一等奖；

　　在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到了国内领先水平或国内先进水平，成果转化程度较高，创造了显著的经济效益，对行业的技术进步和产业结构调整有较大意义的，可以评为二等奖；

　　在技术上有创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内先进水平或省内领先水平，成果已转化，创造了一定的经济效益，对行业的技术进步和产业结构调整有一定作用的，可以评为三等奖。

　　（二）社会公益项目：

　　在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国际先进水平或国内领先水平，并在行业得到广泛应用，取得了重大的社会效益，对科技进步和社会发展有重大意义的，可以评为一等奖；

　　在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平、主要技术经济指标达到了国内领先水平或国内先进水平，在行业较大范围应用，取得了显著的社会效益，对科技进步和社会发展有较大意义的，可以评为二等奖。

　　在技术上和方法上有创新，有一定技术难度，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内先进水平或省内领先水平，已在行业一定范围应用，取得一定的社会效益，对科技进步和社会发展有一定意义的，可以评为三等奖。

　　（三）软科学研究项目：

　　总体研究水平达到国际领先水平，取得了重大创新，对推动本市的科技、社会、经济发展有特别重大意义的，可以评为一等奖；

　　总体研究水平达到国内领先水平，并接近国际先进水平，取得了显著的社会效益，对推动本市的科技、社会、经济发展有较大意义的，可以评为二等奖。

　　总体研究水平达到国内先进水平，取得一定的社会效益，对推动本市的科技、社会、经济发展有一定意义的，可以评为三等奖。

　　　　　第三章　评审机构

　　第十八条　成都市科学技术奖励委员会设立成都市科学技术杰出贡献奖评选委员会和成都市科学技术进步奖评审委员会，分别负责市科学技术杰出贡献奖的评选和市科学技术进步奖的评审。

　　成都市科学技术奖励委员会办公室设在成都市科技行政部门，负责奖励的日常工作。办公室主任由市科技行政部门负责人担任。

　　第十九条　成都市科技杰出贡献奖评选委员会设主任委员１人，由市长担任，副主任委员会２人，秘书长１人，委员２０人左右，由分管市领导和市级有关部门主要负责人及奖励委员会办公室聘请的专家担任。

　　第二十条　成都市科学技术进步奖评审委员会设主任委员会１人，由市科技行政部门负责人担任，副主任２人，由专家学者担任，委员２０人左右，由科技、经济等领域的著名专家、学者和行政部门的领导组成。

　　第二十一条　市科技进步奖评审委员会的主要职责是：

　　（一）制定评审原则和评审标准；

　　（二）审议和听取科技进步特等奖、一等奖项目完成人、单位的答辩和审议科技进步二等奖、三等奖有关情况，并确定评奖等级。

　　第二十二条　市科技进步奖评审委员会设立专业评审组。专业评审组的主要职责是：审议推荐的评奖项目，并提出初审结果。专业评审组的成员实行资格聘任制，一年一聘。科技奖励方公室根据当年全市申报奖励的具体情况，从具备资格的专家、学者中聘请专业评审组成员，其资格由市科学技术行政部门认定。

　　第二十三条　市科学技术进步奖评审委员会及其专业评审组的评审委员和有关工作人员应对候选人和候选单位完成项目的技术内容及评审情况严格保守秘密。

　　　　　第四章　推荐和申报

　　第二十四条　奖励办法第十二条第（一）、（二）款所列推荐单位的推荐工作，由其科学技术主管机构负责；第（三）款所称“其他单位”，是指经市科技行政部门认定，具备推荐条件的成都市行政区域内的科研院所、大专院校、企事业单位、中央在蓉单位、社会团体等。

　　第二十五条　奖励办法第十二条中“成都市科学技术杰出贡献奖的候选人还可以由三名同一行业科学技术专家联名推荐”所指的科学技术专家，是指中国科学院院士、中国工程院院士、享受国务院津贴的专家或学科带头人。

　　第二十六条　推荐单位和推荐人推荐市科学技术奖励候选人、候选单位应当征得候选人和候选单位的同意，并填写由奖励办公室制作的统一格式的推荐书，提供必要的证明或者评价材料。申报奖励的项目应按科技成果管理规定完善鉴定、登记等手续和材料，推荐书及有关材料应完整、真实、可靠。

　　第二十七条　鼓励和支持民营科技企业和民营科技企业家以及广大科技工作者申报科学技术奖励。

　　第二十八条　凡存在知识产权争议以及有关完成单位、完成人员等方面争议的，有争议未解决前不得推荐参加市科学技术奖评审。

　　第二十九条　有关法律、行政法规规定必须取得有关许可证，并且直接关系到人身和社会安全、公共利益、环境保护的项目，如动植物新品种、食品、药品、基因工程技术和产品等，在未获得主管行政机关批准之前，不得推荐参加市科学技术奖评审。

　　第三十条　经评审未授奖的候选人、候选单位，如果其完成的项目或者工作在此后的研究开发活动中获得新的实质性进展，并符合奖励办法和本细则有关规定条件的，可以按照规定的程序重新推荐。推荐次数一般不得超过两次。

　　　　　第五章　评　　审

　　第三十一条　推荐单位和个人，以及申报奖励的单位和个人，应当在规定的时间内向奖励办公室提交相关材料。奖励办公室负责对材料进行形式审查。对不符合规定的应及时要求推荐者和申报者在规定时间内补正，逾期不补正或者经补正仍不符合要求的，可以不提交评审。

　　第三十二条　对形式审查合格的材料，由奖励办公室提交相应的市科技奖励评审委员会专业评审组或组织具有评审资格的同行业专家进行初评。已获得省以上科学技术奖励的项目和个人一般不再参加市科学技术奖的评审和评选。符合本细则第九条第七款推广应用的项目不受此限制。

　　第三十三条　市科技进步奖评审委员会否定各专业组提交的初评结果，必须由到会评委三分之二以上（不含三分之二）同意方为有效。

　　第三十四条　经市科学技术进步奖评审委员会审定期的获奖候选人员和单位，由市科技奖励办公室在全市范围内予以公告，征求异议。异议期３０天。涉及国防、国家安全的，在适当范围内公布。

第三十五条　对征得的异议，市科学技术奖励办公室会同相关专业组以及有关部门提出处理意见，提交市科技进步奖评审委员会复议。

　　第三十六条　市科学技术进步奖评审委员会对申报参评的成果、人员做出认定结论，提出获奖人选和奖励等级的建议。市科学技术行政部门进步审核后报市人民政府批准。

　　第三十七条　市科学技术进步奖评审表决规则如下：

　　（一）初评由专业评审组以会议方式进行，由记名计分排列方式产生初评结果，按规定的推荐名额推选排名在前的项目。

　　（二）成都市科学技术进步奖评审委员会以会议方式对专业组评审结果进行审定，到会委员会必须达到三分之二以上（含三分之二）。对科技进步特等奖、一等奖的候选人或候选单位在听取他们汇报和答辩后，由评审委员会现场考察组介绍情况，再由到会评委进行无记名投票表决。表决结果以到会评委人数的三分之二以上（含三分之二）为有效。

　　第三十八条　奖励评审工作实行回避制度，被推荐、申报为科学技术奖的候选人，原则上不得作为评审委员和评审专业组专家参加当年的评审工作。如确需要，当评审到该评委的项目时，该评审委员应当回避，该评委不计入投票总数。

　　　　　第六章　异议及其处理

　　第三十九条　成都市科学技术奖接受社会监督，评审工作实行异议制度。任何单位或个人对成都市科学技术奖拟奖项目、候选人、候选单位持有异议的，均可向奖励委员会办公室提出。异议应当在奖励初评结果公布之日起３０日内向奖励办公室提出；逾期且无正当理由的，不予受理。

　　第四十条　提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料和必要的证明材料。并在异议材料上签署真实姓名，表明真实身份；以单位名义提出异议的，应当加盖单位公章。

　　第四十一条　异议由奖励办公室负责协调，由有关推荐单位或者推荐人协助，由各专业评审组对异议项目进行调查核实，并将调查、核实情况报告奖励办公室。必要时奖励办公室可以组织评审委员会或者专家进行调查，提出处理意见。

　　第四十二条　涉及异议的任何一方均应当积极配合异议的调查、核实工作，在规定的时间内核实完异议材料，不得推诿和延误。在规定的时间内未提出调查、核实报告和协调处理意见，不提交评审。

凡涉及国防、国家安全项目的异议，由有关部门处理，并将处理结果奖励办公室。

　　第四十三条　奖励办公室应及时将决定意见通知异议方和推荐单位、推荐人。异议自市科技进步奖初评结果公布之日起６０日内处理完毕的，可以提交本年度授奖；自初评结果公布之日起一年内处理完毕的，可以提交下一年度授奖；自初评结果公布之日起一年后处理完毕的，可以重新推荐奖励。

　　　　　第七章　授　　奖

　　第四十四条　市科学技术杰出贡献奖由市科学技术行政部门由市委、市人民政府报告批准，由市人民政府颁发证书和资金。

　　成都市科学技术杰出贡献奖奖金数额为40万元。

　　第四十五条　市科学技术行政部门对市科技进步奖评审委员会做出的获奖人选、项目及等级的决议进行审核，报请市人民政府批准，由市人民政府颁发证书和奖金。

　　市科技进步奖奖金数额分别为特等奖１０万元；一等奖４万元；二等奖２万元；三等奖１万元。

　　市科学技术奖评审工作经费由市财政按每年１０万元拨给。

　　第四十六条　市科学技术奖奖金应如数发给获奖人员及其参加者，各单位不得已以任何借口将奖金挪作他用。

　　　　　第八章　附　　则

　　第四十七条　成都市科学技术奖励的推荐、评审、授奖的经费管理，按照市政府有关规定执行。

　　第四十八条　本实施细则由成都市科学技术行政部门负责解释。

　　第四十九条　本实施细则自发布之日起施行。