湖南省长沙市人民政府


长沙市财产拍卖管理暂行办法

长沙市人民政府令第11号

　　
　　经市人民政府第八次常务会议审议通过，现予发布施行。

　　一九九三年四月三日
　　

第一章　总则
　　第一条　为加强我市财产拍卖管理，维护经济秩序，保障国家利益和当事人合法权益，根据国家有关法律和行政法规规定，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于本市行政区域内的财产拍卖活动。
　　第三条　本办法所称财产拍卖活动，系指委托人委托依法成立的拍卖机构，以公开竞价和标卖的方式，将特定财产出售给最高应价者的买卖活动。
　　第四条　拍卖活动必须遵守国家法律法规的规定，遵循公平、公正、公开的原则。
第二章　拍卖物
　　第五条　本办法所称拍卖物，是指被委托拍卖的财产，包括有体财产和无体财产。
　　第六条　下列财产禁止拍卖：
　　(一)国家法律、法规和政府规章规定禁止买卖的；
　　(二)所有权有争议的；
　　(三)处分权受到限制或存有争议的。
　　第七条　拍卖下列财产，必须委托拍卖人进行，但法律、法规另有规定的从其规定：
　　(一)执法机关缉私、罚没、收缴的财产；
　　(二)依法不返还的追回赃物；
　　(三)司法机关、行政机关在执法过程中决定变卖的财产；
　　(四)依法确认无主的财产；
　　(五)其他必须强制拍卖的财产；
　　上款所列各项财产，任何单位不得擅自处理。
　　第八条　抵押贷款中作为抵押物的财产，在债务人不能清偿到期债务时，抵押权人可依抵押合同的约定委托拍卖人拍卖。
　　第九条　全民所有制企业拍卖国家授予其经营管理的财产，必须按国有资产管理的有关规定办理。
　　第十条　以拍卖方式出让、转让土地使用权或房屋的，应当按照国家有关法律、法规和政府规章的规定办理。
　　第十一条　海关监管货物及特许进口物资，必须办结海关手续或有合法证明文件并经审批机关批准，方可拍卖。
　　第十二条　知识产权、文物及国家限制流通的艺术品和法律、法规规定专卖、专营物资的拍卖，应当遵守国家有关法律、法规的规定。
第三章　拍卖人
　　第十三条　共有财产的拍卖，应当经全体共有人的书面同意。
　　第十四条　从事拍卖业务，应当依法成立拍卖机构，但法律、法规另有规定的除外。
　　成立拍卖机构必须具备下列条件：
　　(一)注册资金不少于300万元(由验资机关验资)；
　　(二)有与从事拍卖业务相适应的固定场所和必要的设施；
　　(三)有完善的组织机构和章程；
　　(四)有与拍卖业务相适应的专业人员和其他从业人员；
　　(五)法律、法规规定的其他条件。
　　符合前款规定条件的，经主管部门同意，市一级公安机关审查发给《特种行业经营许可证》，由工商行政管理机关核准登记注册，领取营业执照，依法取得法人资格。
　　第十五条　拍卖人应当查明和要求委托人告知其拍卖物的缺陷，并有责任向竞买人指明、提示拍卖物的缺陷。
　　第十六条　拍卖人接受委托后，不得再委托他人拍卖。
　　第十七条　严禁拍卖人及其工作人员参加竞卖或委托他人参加竞买。
　　第十八条　拍卖人可按规定或约定向委托人、竞得人收取佣金和其他费用。
　　拍卖人在委托人或免得人不支付前款佣金或其他费用时，可对拍卖物行使留置权。
第四章　委托人
　　第十九条　委托人是指委托拍卖人拍卖财产的单位和个人。
　　第二十条　委托拍卖动产应在提出委托申请时交付拍卖物，委托拍卖不动产在拍卖成交后应按约定交付拍卖物。
　　第二十一条　本办法第七条第一、二、四项所列财产，必须先依法上缴财政部门，由财政部门委托拍卖人进行拍卖。
　　本办法第八条第三项所列财产，由实施行为的机关委托拍卖人进行拍卖。
　　第二十二条　委托人可同拍卖人协商确定拍卖物的保留价格，拍卖物属于本办法第八条规定的除外。委托人和拍卖人对该保留价格应当保密。
　　拍卖人不得低于保留价格出售拍卖物。
　　第二十三条　委托人可与拍卖人约定拍卖物的开叫价，开叫价为拍卖物的参考价，开叫价不得低于保留价格。
　　第二十四条　委托人应当向拍卖人支付拍卖佣金。拍卖佣金经双方同意可从拍卖价金中扣除。
　　委托人取得拍卖物价金后，应当依法办理有关产权、证照变更手续，缴纳有关税、费。
第五章　竞买人和竟得人
　　第二十五条　竞买人是指参加竞购拍卖物的单位或个人。
　　竞得人是指以最高应价购得拍卖物的竞买人。
　　国家法律、行政法规对拍卖物的流通或使用有特别规定的，竞买人必须具备相应的资格。
　　第二十六条　在拍卖人主持拍卖时，竞买人一经应价不得反悔。竞买人以其最高应价取得拍卖物。
　　第二十七条　拍卖成交后，竞得人应凭拍卖人出具的证明文件依法办理有关手续，并按国家规定缴纳有关税、费。
　　第二十八条　已设有租赁关系的拍卖物拍卖成交后，原租赁关系继续保持，但法律、法规另有规定的从其规定。
第六章　拍卖程序
　　第二十九条　委托人向拍卖人提出拍卖委托申请，应提交下列文件；
　　(一)身份证明或法人资格证明；
　　(二)拍卖物权属证明或处分权证明；
　　(三)拍卖物的详细资料；
　　(四)其他需要提供的文件。
　　第三十条　拍卖人受理拍卖委托申请时，应当依法进行审查，并与委托人签订《委托拍卖合同》。《委托拍卖合同》应当载明以下内容：
　　(一)委托人、拍卖人的名称(姓名)、地址、法定代表人、委托代理人；
　　(二)拍卖物的名称、数量(面积)、规格、质量、存放地(坐落地点)、折旧程度(使用年限)、占用状况、用途；
　　(三)拍卖物的交付时间、方式及保管责任；
　　(四)拍卖方式和拍卖期限多
　　(五)拍卖物的保留价格；
　　(六)价金及其支付方式；
　　(七)佣金及其他费用的支付；
　　(八)拍卖程序中止和终止的条件；
　　(九)违约责任及争议的解决方式；
　　(十)签约日期及合同的有效期限；
　　(十一)其他需要约定的条款。
　　第三十一条　拍卖人认为必要时，经委托人同意，可将拍卖物送交有关部门进行鉴定，鉴定费用由委托人承担。
　　前款签定结论与委托拍卖合同不符的，拍卖人有权解除合同。
　　第三十二条　拍卖人应当于拍卖前十五日内发布拍卖公告。拍卖公告应当载明以下内容；
　　(一)拍卖时间、地点；
　　(二)拍卖物的名称、数量、规格、质量和用途；
　　(三)竟买人条件或资格；
　　(四)需要公告的其他事项。
　　公告期间，拍卖人应当备有拍卖物的详细资料供竞买人查询。
　　第三十三条　参加竞买应当向拍卖人提出申请，申请时应提交下列文件：
　　(一)身份证明或法人资格证明；
　　(二)与拍卖物相应的竞买条件或资格证明；
　　(三)竟买人的资信证明；
　　(四)其他必要的证明文件。
　　第三十四条　拍卖人对竞买者的申请及资格依法进行审查，符合条件的，发给竞买证，并可收取相应的保证金，拍卖终止或成交后，保证金应返还竞买人或抵作价金。
　　第三十五条　拍卖活动由拍卖人指定拍卖员主持，必要时由公证机关现场证明。
　　第三十六条　根据拍卖物性质，经与委托人协商，拍卖人可采取下列四种方式进行拍卖：
　　(一)估低价拍卖。拍卖人宣布拍卖物的开叫价后，由竞买人竞相应价，当无人继续应价时，由拍卖人定槌成交。
　　(二)无估价拍卖。拍卖人不宣布拍卖物的开叫价，由竞买人对拍买物直接叫价，以最高价定槌成交。
　　(三)估高价拍卖。拍卖人宣布拍卖物的最高价，若无人应价时，由拍卖人逐次降价，以最先应价定槌成交。是先应价者为两人以上时，拍卖人应当以该应价为开叫价，依第(一)项规定进行拍卖。
　　(四)标卖。拍卖人采用招标形式先期公布拍卖物的有关情况，竞买人在规定时间内将应价密封寄送给拍卖人，由拍卖人按期当众开标，拍卖物由最高应价者取得。当应价相同时，由最先寄送者取得。
　　第三十七条　根据拍卖物的性质和委托人的要求。拍卖人可在拍卖物存放地进行现场拍卖。
　　第三十八条　拍卖定槌成交后，竞得人应当场同拍卖人签订《拍卖成交确认书》。
　　第三十九条　拍卖成交除及时清结者外，竞得人须于成交时当场交付成交价额20%的定金。
　　第四十条　拍卖人依法收取的拍卖物价金，按下列顺序处分；
　　(一)扣缴、代缴有关税、费；
　　(二)偿付因拍卖活动而支出的必要费用；
　　(三)佣金；
　　(四)所余价金交付委托人。
第七章　拍卖的中止、终止和无效
　　第四十一条　拍卖因出现下列情形之一而中止：
　　(一)公告期间第三人对拍卖物的所有权或处分权有争议尚未裁决的；
　　(二)委托人有正当理由并书面通知拍卖人中止拍卖的；
　　(三)因不可抗力或意外事件，致使拍卖活动暂时不能进行的；
　　(四)其他依法中止拍卖的事由。
　　中止拍卖由拍卖人宣布，待中止拍卖的事由消失后，；拍卖继续进行。
　　第四十二条　拍卖因出现下列情形之一而终止；
　　(一)拍卖物无人竞购；
　　(二)人民法院成仲裁机构，行政机关确认委托人对拍卖物无处分权而发出终止拍卖书面通知的；
　　(三)拍卖成交前，委托人有正当理由并书面通知拍卖人终止拍卖的；
　　(四)拍卖物在拍卖前灭失的；
　　(五)因不可抗力或意外事件，致使拍卖活动不能进行的；
　　(六)其他依法终止拍卖的事由。
　　第四十三条　具有下列情形之一的拍卖无效：
　　(一)拍卖人、委托人、竞得人不具备本办法所规定的相应资格的；
　　(二)拍卖物为法律、法规和政府规章规定禁止买卖的；
　　(三)拍卖人由于意思表示不真实使竞得人造成重大误解的；
　　(四)竟买人与竞得人恶意串通、操纵竞价的；
　　(五)拍卖活动违反本办法和其他法律、法规规定的。
　　第四十四条　无效拍卖合同的确认权由合同管理机关和人民法院行使。
　　无效拍卖，从拍卖开始即不具有法律约束力。
第八章　法律责任
　　第四十五条　违反本办法第七条、第二十一条规定擅自处分财产的，由长沙市人民政府有关部门依职权对直接责任人给予行政处分。
　　第四十六条　违反本办法第十四条规定非法从事拍卖活动的，由工商行政管理机关对行为人作出责令停止拍卖、没收非法所得的决定，并可处以五千至一万元罚款。
　　第四十七条　委托人隐瞒拍卖物缺陷，或隐瞒拍卖物处分权受到限制或存有争议、拍卖物被查封等情况，造成竞得人损失的，由委托人与拍卖人负连带赔偿责任。
　　第四十八条　拍卖成交后，委托人由于拒不交付或迟延交付拍卖物而造成拍卖人、竞得人损失的，应负责赔偿。
　　第四十九条　因委托人中止或终止拍卖，造成竞得人、拍卖人损失的，由委托人负责赔偿；拍卖人有过错的，由拍卖人承担相应的赔偿责任。
　　第五十条　拍卖人不履行委托合同或《拍卖成交确认书》规定的义务，造成委托人、竞得人损失的．应当承担赔偿责任。
　　第五十一条　由于公告不真实而绘竞得人造成损失的，拍卖人应负赔偿责任。委托人有过错的，应承担相应的赔偿责任。
　　第五十二条　拍卖人违反拍卖程序，与竞买人串通，损害委托人及他人权益的，由拍卖人与竞买人负连带赔偿责任，工商行政管理机关并可对拍卖人和竞买人分别处以二千至五千元罚款；情节严重的，可吊销拍卖人营业执照。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任，
　　第五十三条　拍卖成交后，竞得人拒不支付拍卖物价金，应当承担拍卖支出的费用。再次拍卖的价金少于原拍卖价金的，其差额由原竞得人补足。
　　竞得人延期支付拍卖物价金或佣金，应承担迟延支付的责任。
　　竞得人未按期取走拍卖物的，应当支付由此发生的费用。
　　第五十四条　委托人、拍卖人、竞得人因拍卖发生争议的，应协商解决；协商不成的，可依合同规定的仲裁条款或事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，也可直接向人民法院起拆。
第九章　附则
　　第五十五条　本办法由长沙市人民政府法制局负责解释。
　　第五十六条　本办法自公布之日起施行。

多元纠纷解决机制的建立和完善--- 最高人民法院法释【2008】17号批复评析

董少谋


　　2008年12月26日，最高人民法院法释【2008】17号发布了《最高人民法院关于当事人对具有强制执行效力的公证债权文书的内容有争议提起诉讼人民法院是否受理问题的批复》：　

　　根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十四条和《中华人民共和国公证法》第三十七条的规定，经公证的以给付为内容并载明债务人愿意接受强制执行承诺的债权文书依法具有强制执行效力。债权人或者债务人对该债权文书的内容有争议直接向人民法院提起民事诉讼的，人民法院不予受理。但公证债权文书确有错误，人民法院裁定不予执行的，当事人、公证事项的利害关系人可以就争议内容向人民法院提起民事诉讼。　

　　2008年12月26日，最高人民法院以法释【2008】17号正式发布了《最高人民法院关于当事人对具有强制执行效力的公证债权文书的内容有争议提起诉讼人民法院是否受理问题的批复》（以下简称《批复》），明确了有关具有强制执行效力的公证债权文书是否具有可诉性的法律适用问题，解决了长期以来公证界和司法界争论的一个实务和理论问题。　

　　1991年公布施行的《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十八条规定：“对公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行，受申请的人民法院应当执行。”民事诉讼法的这一规定在法律上确立了公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书的强制执行效力。这一法律制度的设计，是我国充分发挥公证法律制度的作用、减少矛盾纠纷的重要措施，也是充分尊重公证事项当事人意思自治的表现。　

　　实践中出现了一种新问题，即公证债权文书的债权人没有在民诉法规定的申请执行期限内向法院提出强制执行申请，直接向法院提起民事诉讼。由于2007年修正前的民诉法规定申请执行的期限，双方或者一方当事人是公民的为一年，双方是法人或者其他组织的为六个月，而诉讼时效期间一般为两年。这就出现债权人过了公证债权文书申请执行的期限，但双方争议仍在诉讼时效期间内的情形。债权人由于过了申请执行的期限，法院一般不受理公证债权文书强制执行的申请，于是债权人以双方争议仍在诉讼时效期限内为由提起民事诉讼。　

　　2001年12月10日最高人民法院民二庭受理的《青海省西宁市花园南街房管所等与中国工商银行青海省分行营业部等借款担保合同纠纷上诉案》，由审判长付金联合议庭作出的（2001）民二终字第172号判决书指出：　

　　本院认为：本案所涉借款合同和保证合同是各方当事人的真实意思表示，内容不违反法律，应依法得到保护。二审中，两上诉人对原审判决认定的事实并无异议，争议的焦点在于案件的法律适用，即“具有强制执行效力的债权文书公证书”是否具有禁止诉讼的效力。上诉人认为“具有强制执行效力的债权文书公证书”本身具有排斥诉讼的作用，原审法院受理本案无法律依据。根据《中华人民共和国公证暂行条例》第24条的规定，经过公证处公证证明有强制执行效力的债权文书，一方当事人不按文书规定履行时，对方当事人可以向有管辖权的基层人民法院申请执行。《中华人民共和国民事诉讼法》第218条明确将公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书纳入可直接执行的程序中。因此，当事人可以不经过诉讼，持公证书直接申请人民法院对不履行债权文书的当事人强制执行。对于当事人而言，是依公证书申请强制执行还是再行诉讼，是债权人的权利，法律并不禁止当事人行使诉讼权利。上诉人上诉无任何法律依据，本院不予支持。　

　　对此判决书，本人曾于2004年以“具有强制执行效力的公证债权文书应排斥另行诉讼——评最高人民法院（2001）民二终字第172号民事判决书”为题发表于樊崇义主编之《中国诉讼法判解》第2卷（中国检察出版社2004年6月版），认为：公证机关己经赋予了该借款合同强制执行效力的，作为债权人的青海省分行营业部没有诉权；青海省分行营业部在法定期限内未申请强制执行的，在申请执行期限届满后不能另行起诉，并从五个方面提出理由：　

　　其一，《民事诉讼法》尽管对此问题没有明确规定，但是，从《民事诉讼法》第216、217、218条的立法精神看，《民事诉讼法》将人民法院的判决书、仲裁委员会的裁决书、公证机关赋予强制执行效力的债权文书放在同一阶位上的。公证机关出具了《具有强制执行效力的债权文书公证书》后，作为债权人的青海省分行营业部己经取得了与人民法院通过诉讼程序做出的判决书具有同等强制执行效力的执行根据。也就是说判决书、仲裁书和公证机关赋予债权文书强制执行效力的公证书三者的效力是相等的，地位是相同的，即都属于执行根据，都具有同等的强制执行效力。我国《民事诉讼法》正是基于这一原理，规定公证机关赋予强制执行效力的债权文书可以作为执行根据的。作为债权人的青海省分行营业部己经通过公证程序取得了执行根据，因此，就不能另行寻求诉讼程序再次取得执行根据。　

　　其二，《民事诉讼法》第219条规定：“申请执行的期限，双方是法人的为6个月”。超过法定申请期限，债权人便丧失了申请执行的权利。因为，公证赋予强制执行力的债权文书是经过公证机关按法定程序公证的。债权文书本身没有错，只是因为债权人未在法定申请执行期间内申请强制执行，这说明债权人放弃了自己的权利，债权人享有的权利也就不再受法律保护。债权人不能另行通过诉讼程序重新确认公证机关已经确认了的债权。债权人再向法院起诉，法院当然不能受理案件。　

　　其三，从法学原理上讲，当事人申请公证机关赋予债权文书强制执行效力，是以放弃诉权为前提条件的。当事人既然自愿选择公证机关赋予债权文书强制执行效力的这一债权确认方式，就意味着自愿放弃了诉权，就不能再选择按诉讼程序二次确认债权。两级人民法院混淆了审判程序与执行程序的关系，因为，诉讼的目的是通过审判程序来确认当事人之间的权利与义务关系，并取得执行根据。而公证机关赋予债权文书的强制执行效力就是对债权的一种国家确认，其本身也是一种执行根据。如果允许可以另行起诉，那么，一笔债权可获得两个执行根据，这样，显然对债务人而言是不公平。也就是说，当事人不能在同一实体法律关系上设立两个程序法上的效力。二者非此即彼，公证机关赋予了债权文书的强制执行力就必然使诉权不再发生。而执行程序是强制实现当事人之间的权利与义务关系的。因此，当事人既选择了申请公证机关赋予债权文书的强制执行效力，就不存在当事人另行诉讼的问题。不管是债权人，还是债务人，他们都必须对自己的理性选择负责，一方不履行债务时，另一方不得再就同一债务向法院起诉。　

　　其四，从诉讼要件看，债权人另行起诉，即欠缺诉讼上的权利保护要件。根据具体诉权说，权利保护要件是指当事人请求法院作出有利于自己的本案判决的必须具备的要件。权利保护要件就其内容而言，可分为诉讼上的权利保护要件和实体上的权利保护要件。诉讼上的权利保护要件又包括当事人适格要件和纠纷在法律上有受判决保护的利益，即诉的利益。从诉的利益的具体标准看，在给付之诉中，诉讼标的之请求权已届履行期仍不履行，不仅有侵害债权人权利之意，而且如果债权人不起诉，请求权有因为超过诉讼时效而丧失之处，故债权人请求的首要目的在于请求法院对他们之间争议的民事实体权利义务关系进行确认，而赋予强制执行效力的公证文书已经对其民事实体权利义务关系进行了确认。因而，债权人如另行起诉，由于没有诉的利益而导致欠缺权利保护要件。则应驳回起诉。　

　　其五，从执行申请看，根据《民事诉讼法》笫218条第二款规定，人民法院在执行中发现“经过公证债权文书确有错误的，人民法院裁定不予执行，并将裁定书送达双方当事人和公证机关”，故经公证之债权文书确认之事实或内容不符合法律规定者，人民法院应裁定不予执行。裁定送达后，执行程序终结。当事人得就其债权债务关系再向人民法院提起诉讼，以求解决。这就是说，只有在人民法院裁定不予执行的情况下，才可另行起诉。　

　　基于此，我认为作为债权人的青海省分行营业部向人民法院起诉的，应驳回起诉。　

　　2009年1月12日最高人民法院研究室负责人在详解《批复》中解释，最高人民法院研究室在制定《批复》的过程中，多次召开座谈会，充分听取立法机关、司法行政机关、各级法院以及公证处的意见，经过反复研究论证，最后形成一致意见：　

　　公证债权文书的债权人提起诉讼，人民法院不应受理。根据民事诉讼法第二百一十四条和公证法第三十七条的规定，具有强制执行效力的公证债权文书与法院生效裁判、仲裁裁决具有同等的法律效力，都是执行依据。既然债权人取得了一份具有法律效力的执行依据，就不能再取得另一份执行依据。债权人另行提起诉讼，目的也是为了取得执行依据，不符合“一事不再理”的基本原则。强制执行公证债权文书是双方当事人事先约定的，如果允许债权人既可申请执行，又可直接提起诉讼，不符合立法原意，对债务人不利，有失公平。债权人提起诉讼，往往是因为超过了申请执行期限。民诉法规定的申请执行的期限是对申请人的义务，申请人必须遵守，申请人要对没有在申请执行的期限内提出执行申请承担不利的法律后果。申请人由于自己的原因丧失了法律规定的申请强制执行的权利又转而提起民事诉讼，法院不应支持。由于新修订的民诉法将申请执行的期限延长为两年，而且适用诉讼时效关于中止、中断等的规定，以后一般不应再出现类似的问题。