山东省临沂市人民政府办公室


临沂市人民政府办公室关于印发临沂市非公企业档案管理暂行规定的通知

　　　　　　　　 临政办发[2003]94号

各县区人民政府,市政府各部门、各直属机构,临沂高新技术产业开发区管委会,县级事业单位,市七大企业集团公司,各高等院校:
　　现将《临沂市非公企业档案管理暂行规定》印发给你们,请结合实际,认真遵照执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年九月四日


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　临沂市非公企业档案管理暂行规定

　　为加强非公企业档案管理,维护国家利益和档案所有者的合法权益,有效地保护和利用档案,更好地为国民经济和社会发展服务,根据《中华人民共和国档案法》、《山东省档案条例》等有关法律、法规,结合本市实际制定本规定。
　　第一条本规定所指非公企业是指个体工商户、私营企业、非国家控股的股份制企业、股份合作制企业等。
　　第二条本规定所称的非公企业档案是指非公企业在行政管理、生产经营、经济交往等各项活动中直接形成的对国家、社会和本企业有保存价值的各种文字、图表、声像、实物等不同形式、不同载体的历史记录。
　　第三条非公企业档案属非公企业投资者所有,受国家法律保护,档案所有者有保护档案的义务。
　　第四条非公企业档案管理是非公企业管理的重要组成部分,非公企业应当本着自我管理、自我完善、自我发展的原则,统一管理本企业各种门类、各种载体的档案,维护档案的完整、准确、系统和安全,实现档案的有效利用。
　　第五条非公企业应当加强对档案工作的领导,把档案工作列入企业发展和管理计划,并确定相应的部门和人员具体负责档案工作,综合管理各种门类和载体的档案。
　　第六条非公企业档案管理人员应当具备档案专业知识,按规定参加专业培训考核,并取得岗位资格证书,还可按国家规定获得档案专业技术职称。
　　第七条非公企业应当建立综合档案室,并配备必要的防护设备设施,使档案库房有效达到防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防磁、防光、防高温等“八防”要求。
　　第八条非公企业在制定企业各项管理制度时,应当包括档案管理方面的内容,企业应当建立健全各类文件材料的归档和档案的保管、保密、借阅、利用、鉴定、销毁、统计等各项管理制度。
　　第九条非公企业文件材料的形成、积累、整理、归档等档案管理工作,应当列入企业生产、经营、技术等各项管理程序,纳入本企业有关部门的职责范围和有关人员的岗位责任制。
　　第十条非公企业应根据国家法律和有关规定,结合本企业自身实际制定本单位文件材料的归档范围,其内容包括:
　　(一)企业决策类:党团、工会、青年、妇女、商会及董事会、理事会、监事会等组织形成的材料;
　　(二)行政工作类:行政管理、劳动人事、后勤、外事工作,员工聘用、解聘、人事管理、安全保卫、社会保障、劳动者维权等方面的文件材料;
　　(三)经营管理类:企业经济实体设立、变更、破产,出资证明、验资证明、股权证明等材料;
　　(四)生产技术管理类:经营决策、计划统计、产品销售、生产供应、劳动定额、设备、原材料管理、计量、环保等方面的文件材料;
　　(五)产品类:产品设计、制造、工艺、工装、检测,质量管理、认证等方面的文件材料;
　　(六)科研类:新开发的项目建议书,可行性研究方案,试验记录、成果申报、总结、鉴定、推广应用,专利技术转让,技术革新文件、图纸,发表的学术论文或著作;
　　(七)经营信誉类:纳税记录,获得市或县区级以上政府表彰,媒体报导,客户往来记载等;
　　(八)知识产权类:商标注册、专利、商业秘密,以及县区级以上科研项目立项、审批、成果鉴定等方面的文件材料;
　　(九)基本建设类:土地、房屋证明,基本建设规划、设计、施工、竣工等形成的文件材料、图纸等;
　　(十)设备仪器类:购进设备仪器的全套随机文件、安装调试、检查维修的记录,设备台帐等;
　　(十一)财务管理类:财务报表、帐簿、凭证、财务报告、审计报告等;
　　(十二)职工档案类:干部、职工、离退休职工、死亡职工的个人材料;
　　(十三)声像类:在生产经营活动中产生的录音、录像、光盘、照片(负片)等;
　　(十四)实物类:本企业在各项工作中所获得的奖状、奖旗、奖章、奖杯、证书以及其他有保存价值的实物。
　　第十一条非公企业内部各部门形成的文件材料,应按照归档范围于次年6月份以前完成本部门文件材料的收集、整理、立卷和归档工作,定期向企业的档案部门移交。
　　第十二条非公企业的产品试制、课题研究、基建工程或其他科技活动中形成的文件材料,应当在任务完成3个月内归档。企业在技术引进,购置设备到货时,有关业务部门要会同档案人员对随机技术文件材料进行验收、鉴定,及时整理归档,确保归档文件材料的齐全完整。
　　第十三条归档的文件材料应当是原件,能够准确反映本企业生产、经营、管理活动的真实历史过程。并参照国家标准和规范进行科学分类整理,编制归档文件目录等检索工具以便查找利用。
　　第十四条非公企业参与政府举办的区域性重大活动,应当做好与活动相关材料的收集、整理、归档,并在活动结束后3个月内向当地综合档案馆移交。
　　第十五条列入市县区重点建设项目的非公企业的工程建设、科学技术研究、产品技术改造等项目的鉴定、验收按国家有关规定执行。
　　第十六条非公企业应当根据档案的实际价值和国家的有关规定,编制档案保管期限表。档案保管期限分永久、长期、短期三种。具有长远查考利用价值和研究价值的永久保存,在一定时期内具有查考利用价值的长期或短期保存。
　　第十七条非公企业档案不得擅自销毁,失去保存价值确需销毁的,必须经过鉴定、编制清册,经本企业分管领导审核同意后方可销毁。其中会计档案按《会计档案管理办法》和有关规定执行。
　　第十八条属非公企业所有的,对国家和社会有保存和利用价值的或者涉及国家机密的档案进行销毁,档案所有者应列出销毁清册,报市或县区档案行政管理部门批准,严禁私自销毁档案。
　　第十九条非公企业所有的对国家和社会具有保存和利用价值或者应当保密的档案可向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖:向各级国家档案馆以外的任何单位出卖、转让或者赠送的,必须报经本级档案行政管理部门批准;严禁向外国人和外国组织出卖或赠送;各级国家档案馆对非公企业出卖或转让的档案有优先收购和征集权。
　　第二十条非公企业分立、合并、转让或发生其他形式的权属变更时,其档案应向变更后的企业移交;非公企业破产、关闭、解散时,其中对国家和社会具有保存价值或者涉及国家利益和安全的,必须向当地综合档案馆移交。
　　第二十一条属于非公企业所有的对国家和社会具有保存价值的或应当保密的档案,档案所有者应当妥善保管,保管条件恶劣或由于其它原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的,档案行政管理部门应采取代为保管等措施确保档案的完整与安全,其所有权仍归本企业所有,必要时档案馆可以收购或征购。
　　第二十二条非公企业所有的对国家和社会具有保存价值或者涉及国家机密的档案,向社会公布时,应当遵守国家有关保密的规定,不得损害国家、社会、集体和其他公民的利益。
　　第二十三条国家工作人员和司法人员因执行公务需查阅非公企业档案时,凭单位介绍信及执法证件,可查阅非公企业档案资料,非公企业应当及时、准确地提供。
　　第二十四条市县区档案行政管理部门对非公企业档案工作进行指导、监督和开展咨询服务。
　　第二十五条市县区档案行政管理部门通过以下形式对非公企业档案工作进行指导:
　　(一)印发档案工作法律、法规、规章、规范性文件和档案管理标准,宣传档案工作方针政策;
　　(二)召开信息发布会,传递档案工作信息;
　　(三)召开现场经验交流会,交流档案工作经验;
　　(四)其他形式。
　　第二十六条市县区档案行政管理部门对非公企业档案工作实施以下几方面的监督:
　　(一)非公企业所有的对国家和社会具有保存价值档案的保管条件和流向;
　　(二)档案的建立情况;(三)档案人员的资质情况;(四)档案的出卖和转让;(五)档案的销毁。
　　第二十七条市县区档案行政管理部门对非公企业档案工作进行以下服务:
　　(一)开展非公企业档案工作年度管理考核活动;
　　(二)进行立卷指导和档案业务培训;
　　(三)开展评选非公企业档案工作先进活动;
　　(四)评审档案专业技术职务资格;
　　(五)其他形式的服务。
　　第二十八条非公企业向国家捐赠重要档案的,市或县区人民政府及其档案行政管理部门或有关部门应给予奖励。
　　第二十九条非公企业及其工作人员对档案工作做出突出成绩和贡献,或举报、控告档案违法行为、有立功行为的,市或县区档案行政管理部门应按照国家规定给予表彰或奖励。
　　第三十条对非公企业档案工作中的违法行为,由市或县区档案行政管理部门依据《中华人民共和国档案法》和有关法规的规定,予以处罚。
　　第三十一条本规定自发布之日起实施。


　　《刑法》第二百六十七条第二款规定了抢夺罪转化为抢劫罪的条件，即：携带凶器抢夺的，依照刑法第二百六十三条的规定定罪处罚。抢劫罪，是以非法占有为目的，当场使用暴力，胁迫或其他方法，强行夺取财物的目的，本罪侵犯的是复杂客体，它不仅侵犯公私财产的所有权，同时也侵犯了被害人的人身权利，是一种严重侵犯人身权利、财产权利的犯罪，历来为我国刑法重点打击对象。抢夺罪，是以非法占有为目的、乘人不备、公然夺取数额较大的公私财物的行为。本罪侵犯的客体是公私财物的所有权，表现为乘人不备，公然夺取数额较大的公私财物的行为。公然夺取，一般理解为行为人当着公私财物所有人或保管人的面，乘其不备，公然夺取其财物。
上述两罪的共同点是：都以非法占有公私财物为目的，都侵犯财产所有权。两者的区别在于：1、侵犯的客体不同。抢劫罪不仅侵犯财物所有权，还侵犯人身权利，其胁迫手段是当面以暴力相威胁，如遭遇抵抗力立即施以暴力；抢夺罪不侵犯人身权利。2、犯罪手段不同。抢夺罪通常是乘人不备，公然夺取财物不施用暴力。如果以暴力劫财，则构成抢劫罪。3、对财物数额要求不同，由于抢劫罪的社会危害性严重，刑法没有规定构成犯罪的财物数额，但对抢夺罪，则是规定以侵犯的财物“数额较大”为必要条件。立法作抢夺罪转化为抢劫罪的规定，主要考虑携带凶器抢夺较一般单纯的抢夺犯罪社会危害性大，如此规定可达到从重打击之效。但在司法实践中却存在一定的问题，反映较突出的有“凶器”范围难以界定，“携带”的认定标准不易掌握，还有依照第二百六十三条处罚可能导致的轻罪重罚的问题等等，2000年最高人民法院发布了《关于审理抢劫案件具体应用法律若干问题的解释》，对“携带凶器抢夺”的含义作了解释。2005年最高人民法院又发布了《关于抢劫、抢夺刑事案件适用法律若干问题的意见》，再次就关于“携带凶器抢夺”的认定问题作了解释。


一、 携带凶器抢夺以抢劫罪论处的理论依据

抢夺罪和抢劫罪的本质区别在于是否侵害了被害人的人身安全：只要行为人主观上意图以此暴力行为达到当场取财的目的，而且客观上实施了暴力劫财行为，就符合抢劫的本质特征，而不问这一暴力是否足以危害生命、健康或足以抑制他人的反抗。也就是说，行为人必须在侵犯他人财产所有权的同时又对被害人身体实施了暴力、胁迫等强制方法，才能认定他犯了抢劫罪。对胁迫的另一个一般理解是胁迫方式的明示性，如行为人以语言明确表示暴力内容并要求被害人交出财物。但暗示的胁迫取财是否构成抢劫呢？这需要分情况不同对待：

1、行为人以暗示胁迫当场取财，而被胁迫人并交付财物。这一种情况，要么是行为人暗示手段不足以传达胁迫内容，要么就是虽然暗示手段足以传达胁迫内容，但因为对被害人产生的精神控制不足以达到令其不敢不交出财物的程度。这两种情况，虽然都符合抢劫罪的本质特征，但因为对被害人的人身权与财产权所造成的危害都较轻微，以不定抢劫罪为妥。当然，如果行为人的暗示胁迫手段较为严重，尽管被害人并未交付财物，也应以抢劫罪论处。

2、行为人以暗示胁迫意图当场取财，而被害人因精神恐惧而当场交付财物。这就应以抢劫罪论处，理由如下：（1）胁迫劫财是行为人通过胁迫手段，使被害人产生精神恐惧而不敢反抗，当场交付财物的行为。刑法条文并没有排除暗示胁迫手段的存在。行为人主观上存在抢劫故意，客观上实施暗示的胁迫手段，而且从被害人交付财物的这一情节来看，这一种暗示的胁迫手段对被害人产生的精神强制已达到使其不敢反抗而当场交付财物的程度。因此，完全符合胁迫劫财的本质特征。（2）明示跟暗示只不过是胁迫内容的方式不同，“暗示”只是相对于“明示”来讲。行为人以劫财为目的，而且达到了这一目的，那么，这一种“暗示”无论如何，都是足以传达暴力威胁内容的。因此，暗示跟明示实际上并无本质区别。（3）从实际情形看，存在大量的以暗示胁迫劫财的方式。如一多人犯罪团伙，经常敲诈、抢劫路人，一晚主犯见一路人，提出“抢点钱用用”。团伙五人遂一言不发上前围住路人。被害人知道作案人用意，因惧怕招致殴打，只好拿出五十元钱交给对方，遂得以解围。此案有人认为不构成犯罪。笔者认为，如果类似这样的暗示胁迫劫财都得不到处理，公民的财产权和人身权就得不到有效保障。而且有些狡猾的犯罪分子还会钻法律的空子，千方百计变明示的胁迫为暗示的胁迫，借以逃脱打击。

《刑法》第二百六十七条第二款规定：携带凶器抢夺的，依照本法第二百六十三条的规定（即抢劫罪）定罪处罚。有人对此存在异议，认为在实施抢夺罪中，仅仅由于行为人携带凶器，即便没有使用甚至没有出示，就转而以抢劫罪定罪处罚，混淆了抢劫罪与抢夺罪的实质界限。但立法者考虑到，携带凶器抢夺，较之一般的抢夺罪，具有更为严重的社会危害性。而且，这类犯罪案件为数不少，有时的确难以区分行为人携带的凶器是否对被害人构成了胁迫。这里，立法者就考虑到行为人携带的凶器虽然在某些时候没有使用或者出示，但有可能对被害人造成暗示性的胁迫。而且司法实践中，行为人可能借助这一种暗示性来否认其抢劫故意，而司法人员又极难认定。因此，为了从重打击这样一类犯罪，《刑法》作了此规定。这从一个侧面反映了立法者承认暗示性胁迫抢劫存在的立法意图。携带凶器抢夺要以抢劫罪论处，也必须是这种行为具备了抢夺罪所不具备的人身强制特征。那种认为只要行为人的抢夺财物时带有凶器就构成了抢劫罪的观点，实难脱客观归罪之嫌，特别是行为人临时起意抢夺的情形。

在适用携带凶器抢夺以抢劫罪论处的这一规定时，必须从该行为已符合抢劫罪本质特征的角度去理解和掌握。社会危害性是犯罪的本质特征，这是从犯罪在客观上已经造成的危害结果或危险状态而言的，它表现出犯罪的天然性特征。任何一种犯罪都有其独有的社会危害性和社会危险性。如抢夺罪主要侵犯他人的财产权，对他人的人身安全基本不构成威胁。这种犯罪表现出行为人意图乘他人不备夺取财物的社会危害性，且由于抢夺手段的局限，使行为人一般选择被害人缺乏警惕，便于作案后逃跑的场所，这是抢夺罪的本质特征。而抢劫罪不仅侵犯他人的财产所有权，而且直接威胁他人的人身安全，这种犯罪表现出行为人意图采取人身强制方法，公然劫取他人财物的人身危险性。由于抢劫手段的局限，使行为人一般选择被害人孤立无援，难以求救的场所进行。由此看出，抢夺罪与抢劫罪的社会危害性和人身危险性特征不同。所以应对“携带凶器抢夺”要有一个明确的界限，总的来说是要从严把握其内涵。要使携带凶器抢夺行为具有抢劫罪的本质特征，结合相关司法解释，我们可以从以下几点来把握：

1、行为人携带凶器的人身危险性。对行为人实施抢夺行为时携带凶器的心理原因分析有三种可能：一是携带凶器意欲抢劫，在作案时临时变意为抢夺；二是犯罪本意即为抢夺，携带凶器为了防备他人追赶抓捕时行凶所用；三是行为人的犯罪故意较为模糊，目的是非法占有他人财物，但犯罪手段不明确，到作案时根据情况能抢则抢，能夺财则夺财，且不排除盗窃的可能性，而携带凶器也有两种准备，或是实施抢劫是所用，或是被他人发现、追捕时使用，目的亦可推定为对他人进行人身强制并占有财物。从这个意义上讲，行为人抢夺前携带凶器的行为具有抢劫犯罪的人身危害性，即具有采取人身强制法占有他人财物的犯罪意图。而从犯罪的主观要件上讲，行为人主观上的这种犯罪故意与抢劫罪的主观故意无实质区别。我们要注意不能片面地将抢劫犯罪的故意理解为首先使用暴力、胁迫或其他强制方法，然后劫取被害人的财物，还应包括盗窃、诈骗、抢夺犯罪后为窝藏赃物、抗拒抓捕或毁灭证据当场使用暴力或以暴力相威胁的转化型抢劫犯罪故意。如果行为人未携带凶器实施盗窃、诈骗、抢夺等犯罪，司法人员很难判断其在主观上事先是否有抗拒抓捕的故意，只有当行为人犯盗窃、诈骗、或抢夺犯罪被发现后，其为窝藏赃物、抗拒抓捕而当场使用暴力或以暴力相威胁的犯罪故意才能认定。2、行为人在客观上表现出意欲排除妨碍或实施人身强制的行为。行为人虽携带凶器准备在作案时使用，但在某种具体情况下，始终未拿出凶器，只是将凶器带在身上。这种情况下，行为人所携带的凶器根本不可能为外界所感知，行人为的人身危险性也并未表现出使用暴力排除犯罪妨碍或实施人身强制的倾向，即在这种抢夺过程中根本看不出抢劫犯罪所必备的人身强制特征，所以也不能以抢劫罪定罪处罚。在什么情况下可以认定行为人的行为已表现出抢劫罪的人身强制特征呢？这也只能从行为人的行为可能被外界感知的情况下，才能对该行为的性质进行确定。而携带凶器也只有在被外界感知的情况下，行为人才表现出暴力性或抢劫罪的人身强制性。由于携带凶器抢夺毕竟只是实施抢夺行为，很难确定被害人身心是否受到实际的强制，但行为人却可表现出暴力性。这种暴力性在行为人携带凶器被外界所能感知的情况下就暴露出来，从而被司法人员所认定。可以说携带凶器抢夺对被害人造成了实质的人身安全方面的侵害，是因为这种行为表现出了与抢劫行为相当的社会危险性，其潜在的社会危害也就远远大于一般单纯性的抢夺犯罪。

综上，携带凶器抢夺因为具有了与抢劫犯罪相当的社会危害性和人身危险性，从而被刑法规定为抢劫犯罪，也就是充分运用刑罚威慑力的结果，有其一定意义上的立法根据。

二、 要严格掌握“携带凶器”的概念

携带凶器抢夺被规定为抢劫犯罪，只是因为它具有与抢劫犯罪相当的社会危害性和人身危险性，特别是实际的社会危害毕竟与较典型的抢劫犯罪要小，在适用必须严格掌握，防止这一规定的滥用，以致混淆抢夺罪与抢劫罪的界限。2000年最高人民法院发布了《关于审理抢劫案件具体应用法律若干问题的解释》，对“携带凶器抢夺”的含义作了解释：刑法第二百六十七条第二款规定的“携带凶器抢夺”，是指行为人随身携带枪支、爆炸物、管制刀具等国家禁止个人携带的器械进行抢夺或者为了实施犯罪而携带其它器械进行抢夺的行为。这要从以下两点来把握：1、对“携带”一词要严格掌握。携带凶器抢夺只要在行为人携带凶器并表现出意图使用暴力占有财物的犯罪倾向时就能认定为抢劫，至于被害人实际上是否看到了凶器可以不论。但是根据最高人民法院《关于抢劫、抢夺刑事案件适用法律若干问题的意见》规定，“行为人随身携带国家禁止个人携带的器械以外的其它器械抢夺，但有证据证明该器械确实不是为了实施犯罪准备的，不以抢劫罪定罪。” 2、对凶器的范围要严格掌握。因实践中犯罪人作案使用的凶器一般都是枪支、管制刀具等危险物品，将携带凶器犯其它罪的行为视为一种竞合犯也无不可。有的认为“凶器”系犯罪人携带意欲实施犯罪时使用的器械的，有的认为系能够对人身造成有形损伤的一切器具的，有的认为行凶时使用器械的等等。要准确界定“凶器”的范围，应从以下几个方面把握：一是考虑到这是将抢夺行为附条件的（携带凶器）以抢劫罪论处，必须严格掌握，否则将造成过多的抢夺行为以抢劫论处的情况，导致罚不当罪。二是要体现“携带凶器”的暴力性特征。即“携带”的“凶器”必须充分暴露出行为人较大的社会危险性。这可以考虑将携带凶器抢夺视为结合犯的观点。将“凶器”的范围限定在有关法律规定的禁止在公共场所携带的枪支、管制刀具或爆炸性、毒害性、腐蚀性等物品的范围之内。三是“凶器”必须是犯罪人事先准备供作案使用的工具。四是“凶器”是对人体易造成损伤的器械。

三、 对携带凶器抢夺认定为抢劫在具体处罚时应注意的问题。

抢夺罪与抢劫罪的社会危害程度相差较大，刑法对两罪规定了不同的处罚。抢夺罪最低刑为管制，且可单处罚金，最高法定刑为无期徒刑；而抢劫罪最低法定刑为三年有期徒刑，且并处罚金，最高法定刑为死刑。携带凶器抢夺与抢劫犯罪不同，在客观上也一般不会对被害人人身造成损害，侵害的直接客体不会指向被害人的人身健康和生命权。故对此类抢劫犯罪处罚时应与《刑法》第二百六十三条规定的典型的抢劫犯罪处罚有所区别。在依照《刑法》第二百六十三条对携带凶器抢夺的犯罪处罚，特别是判处十年以上有期徒刑、无期徒刑或死刑，并处罚金或没收财产时，对该条规定的八种情形不能生搬硬套，对入户抢劫、在公共交通工具上抢劫、抢劫银行或其他金融机构、冒充军警人员抢劫等情形，因抢夺行为的特殊性，一般不可能适用。而在适用其他四种情形时，应注意以下几点：

1、对“抢劫数额较巨大”的规定，不能将携带凶器抢夺数额巨大的标准与典型抢劫数额巨大的标准等同，对携带凶器抢夺数额巨大的标准可参照抢夺数额巨大的标准；

2、携带凶器抢夺犯罪一般不会造成被害人重伤、死亡等后果，但若因行为人的抢夺行为致使被害人重伤、死亡的可适用该条第五项，对携带枪支抢夺以抢劫罪论处的，一般不能直接适用《刑法》第二百六十三条第七项持枪抢劫，对犯罪人处以十年以上有期徒刑的刑罚。如果对携带枪支抢夺，亦认定为持枪抢劫并处以重罚，就是把持枪抢夺与持枪抢劫相等同，把社会危害程度差别较大的两种行为处以相同的刑罚，显然是违背罪刑相当原则的。

3、对携带凶器抢夺军用物资或抢险、救灾、救济物资的，应根据案件的具体情况，决定是否适用第二百六十三条第八项。若抢夺的虽是军用物资或抢险、救灾物资，但数额很小、危害不大，一般不宜适用八项处罚，可对抢夺以上特定物资且达到抢夺犯罪“数额较大”的标准的情形，适用第八项处罚，依法追究其法律责任。

（作者单位：河北省邢台市桥西区法院）