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由世界产权贸易市场引发的法律思考/彭琰

时间:2024-07-02 16:39:39 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8807
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由世界产权贸易市场引发的法律思考
       彭琰

当人们对一种财产试图非相容性地占有时,就产生了该财产的归属权与非归属权的问题,也就产生了这一权利的界定和划分后的人与人之间的法律关系,这时,法律意义的产权概念就产生了。

产权(财产权利Property right,也等同权利)制度是文化传统与法律制度相融合的集中体现,因而,她是一个国家、一个政府、一个企业、一个组织的绩效的本质特征。

对于产权理论的研究和实践,无论从哪个意义上说,都是一件具有开拓性和挑战性的事情,因而,同时也是一件令人关注和振奋的事情。

一、产权制度建立的哲学基础

人类在以相互给予爱为存在和发展的基础的同时,也努力谋求从社会和他人身上获得更多的属于自己能够支配的东西。事实上,这种追求本身正是人类创造“美”的源动力。人性的美、智慧的美、艺术的美,以及人类征服自然的伟大的力量之美贯穿于这一追求的全过程。因而,属于“我的所有,他人不得干涉”的财产权利,是人格本身具有的品性和能力。

财产所有权的存在符合人类高级理性的原因,就在于所有权本身扬弃了人格中纯粹的主观性,而使人格趋于客观和完美。赋予人们以财产所有权后,能够使该财产所有者从其所能控制的财产上体现出他的意志中的规定和灵魂,从这种体现的过程和体现的结果看,这些财产已具有了人的目的性。

在人的需求体系中,对财产(或通称财富)的需要是第一位的。基于这种需要,当个人的能力不足以达到获得更多的财富或满足更高的欲望时,人们选择了婚姻这种合作方式,以使共同创造的家庭财富远远多于个人的创造。在婚姻家庭中,即使只有一个人从社会上获得收入,其他人所做的一切(妻子操持家务,孩子认真读书),也是共同谋求最大化财富的合作模式。因而,婚姻在经济学上的意义就是创造了两者相加后的财富的增值,以达到各自的需求和满足,因婚姻所产生的家庭财富的性质及其维系的理由,在这个意义上显露得十分充分。所以我们应该理解,也必须理解,基于爱情所产生的婚姻,因财产的争夺而解体或因解体而引起财产的争夺的客观存在。这时,因灵魂(或精神)的需求和满足而产生的爱情,已被具有实物状态的财产所征服。因而,在婚姻家庭法中,浓墨重彩地规定了夫妻离异时财产分割的原因。

对事物的分析,往往先从哲学的范畴或角度去思考,能使人怀有人性的情感,因而,也可以使人全面本制地去认识。

二、产权及产权交易的法律意义

产权(财产权)是人们对有价值的特定物具有排他性控制的权利,这种控制权充分表达和体现了财产所有者在自由的前提下任意运作的各项权利。因而,财产权就是自由权,这是法律的维度内所界定的。这就意味着,当将一组关于某些特定财产的权利以法律的形式分配给了某个人时,则同时就将该财产项下的自由权赋予给了这个人,那么,这个人就可以按着自己的意志,在不需要任何人知晓和允许的情况下,对该财产自由地行使其项下的权利。

财产权具有任何条件下的绝对所有权,笔者是难以苟同的。例如,在中国的国有企业工作的职员,享有企业分配给他居住房屋的财产权,这时对该房屋的财产权仅包含了使用权和一定条件下的处置权,而不涉及具有绝对性意义上的所有权。鉴于,对该房屋的使用权利,是企业分配给该职员相应劳动对价的一部分,就是说,如果职员放弃了对该房屋的使用权利,则他会得到例如现金收入上增多的补偿。因而,当该职员接受了房屋使用权利的时候,就放弃了其他形式的权利,而对房屋行使其权利之时,就具有了法律意义上的财产权的排他性和非相容性。

一个通俗的典故,能让我们形象地理解财产权的意义:

此路是我开

此树是我栽

要想从此过

留下买路财

这个拦路要财者对这条路虽然不具有完全法律意义上的所有权,然而,他具有与其他任何人相比较而言的相对优势,这时,他就具有了他人所不具备的也无法行使的权利。

“财产权”,更诱人的意义,在于这种权利具有可替代性、可变换性和可流通性。

当财产权利者对他们的某一财产产生兴趣,而对自己所拥有的财产失去经营价值时,他就想用自己的财产换取他所感兴趣的财产,这样,财产交易就由此产生了。然而,任何仅利已而无利于对立的交易是无法实际的,因而,人们试图努力地探求可以达到交换目的和满足的交易对象及交易条件,这样,基于期待获得成功交易的“谈判”就成为欲做交易者首要思考的课题。因而,谈判理论是基于私人产权的前提下产生的,并在保护、巩固和扩大私人产权的实践范畴内,得到了完整的彻底的体现。

人们把财产拿来进行交易,目的在于期望通过这种交易,使他获得比交易前更大的需要、满足和愉快。而约束这些交易行为并使交易的收益最大化的法律制度是实际、进行和完善交易的唯一保障。

法律的奥妙在于她会设计出在交易过程中,能够使交易的成本最小,而交易的收益或交易所创造的增值最大的一套规则及方案。同时,当交易出现障碍或困难之时,法律也能够帮助人们克服这些障碍或困难,以达目的。另一种情况,就是在交易之中或之后若产生纷争,而交易者力图摆脱这种困扰又无可奈何时,法律又会帮助人们平衡这一纷争的利益关系,从中找到适当的切入点,以解决双方交易者的不快。

产权法律制度建立的原则,就是遵循财产经济学理论的核心,即,在赋予财产权的一组权利时,要使这种权利的使用效率和由此给社会所增加的财富均为最大化,只要该法律制度或规则的建立和履行所支付的成本小于所获得的收益,那么,这个制度或规则就是合理的、有效的。

三、世界产权贸易市场的创立与中国产权制度的进化

世界产权贸易市场(World Trade Assets Market Inc.简称WTAMI)的创立,为全球寻求财产交易和增值的人士提供了最佳舞台。一方面,她促进了财产的流动性,为财产更能充分地体现其价值创造了条件;另一方面,又有力地推动了全球性的和国家地域性的产权交易规则及法律制度的建立及完善。

中国人民银行关于修订中国人民银行《中国金融市场统计月报》统计制度的通知

中国人民银行


中国人民银行关于修订中国人民银行《中国金融市场统计月报》统计制度的通知
中国人民银行




上海证券交易所、深圳证券交易所:
为更全面地反映金融市场的运行状况,进一步做好金融市场的统计工作,中国人民银行根据金融市场业务的发展变化,对《中国金融市场统计月报》的统计制度进行了修订,现将修订后的统计制度印发你们,请遵照执行。

附一:《中国金融市场统计月报》统计制度修订说明
中国人民银行于1997年6月建立了全国统一的金融市场月度统计报表制度。该套制度在半年多的运行时间内,为中央银行及其他有关机构掌握金融市场的运行变化提供了有力的依据,为中央银行宏观调控和金融监管起到了良好的服务作用。由于金融市场业务发展很快,增加了许多新的? 滴裰掷啵枰笆辈钩涞浇鹑谑谐⊥臣圃卤ㄖ校虼耍讨泄ぜ嗷幔泄嗣褚卸浴吨泄鹑谑谐⊥臣圃卤ā方辛瞬钩浜托薅咛迥谌萑缦拢? 一、股票价格指数统计的修订
增加30指数月度最高价、最低价和月末收盘价的统计。具体表式见表1。
二、股票股本概况统计的修订
总股本指标,包括流通股本指标,其中,总股本是指已在沪、深交易所登记托管的国家股、法人股和在交易所上市交易的流通股票(含A股和B股)的股本发行数量总和;流通股本是指已在沪、深交易所上市的社会公众股(含A股和B股)的股本数量。具体表式见表3。
三、增加股票市盈率指标的统计
增加月末加权平均市盈率指标,加权权数选择总股本。具体表式见表3。
四、增加国内股票市场上市公司数、上市股票数和投资者开户数的统计
增加国内股票市场上市公司数、上市股票数和投资者开户数等指标,其中,上市股票数和投资者开户数要区分A股和B股。具体表式见表6。
五、对国债交易概况月度统计的修订
考虑到国债交易数量的规模有限,报表单位由亿手改为万手。具体表式见表7。
六、增加全国银行间同业拆借余额情况的统计
将参与全国银行间同业拆借一级网络和二级网络的所有交易机构分为五类:国有商业银行、其他商业银行、其他金融机构、外资金融机构和融资中心。统计这五类金融机构在由一、二级网络所组成的整个同业拆借系统上的拆入、拆出和净拆入的余额,用以反映同业拆借市场上的资金存
量。具体表式见表10。
七、增加全国银行间现券和回购交易情况的月度统计
1.全国银行间债券现券买卖情况的统计
(1)全国银行间债券现券买卖品种分类情况的统计。统计全国银行间债券现券买卖的总成交金额和总成交量的月发生额以及本年各月累计额;同时统计成交金额居前两位的交易品种的月成交量、月成交金额、月加权平均价及品种的名称,这部分只统计发生额,不统计累计额。具体表式? ?1。
(2)全国银行间债券现券买卖交易机构分类情况统计。
将参与全国银行间债券现券买卖的交易机构划分为四类:中央银行、国有商业银行、其他商业银行和城市合作银行。统计各自的买入、卖出和买卖差额的月发生额和本年各月的累计额。同时按买入或卖出单向统计总成交额的月发生额和本年各月累计额,该总成交额应与全国银行间债券
现券买卖品种分类情况统计中的总成交金额一致。具体表式见表12。
2.全国银行间债券回购交易情况的统计
(1)全国银行间债券回购交易期限分类情况统计。
统计全国银行间债券回购从7天到4个月等7个品种的成交金额的月发生额和本年各月累计额,以及所有品种的总成交金额的月发生额和本年各月累计额,并据此计算各品种在各月的成交金额中所占的比重;同时,以成交金额的月发生额为权数,计算各品种的月加权平均价。具体表式见? ?3。
(2)全国银行间债券回购交易机构分类情况的统计。
将参与全国银行间债券回购交易的交易机构划分为四类:中央银行、国有商业银行、其他商业银行和城市合作银行。统计各自的回购、逆回购和正逆回购差额的月发生额和本年各月的累计额。同时按回购或逆回购单向统计总成交额的月发生额和本年各月累计额,该总成交额应与全国银
行间债券回购期限分类情况统计中的总成交金额一致。具体表式见表14。
(3)全国银行间债券回购余额情况统计。
将参与全国银行间债券回购交易的交易机构划分为四类:中央银行、国有商业银行、其他商业银行和城市合作银行。统计各自的回购、逆回购和正逆回购差额的月末余额,用以反映全国银行间债券回购市场上的存量。具体表式见表15。

附二:《中国金融市场统计月报》统计制度
一、《中国金融市场统计月报》统计制度的内容
修订后的金融市场月度统计制度主要包括五个内容:第一,上交所和深交所的股票价格指数概况、股本概况、市值概况、股票市盈率、成交概况,以及上市公司、上市股票和投资者数量规模的月度统计;全国股票发行筹资情况的月度统计。第二,国内各类债券发行兑付的基本情况及国
债、金融债发行兑付的详细情况的月度统计;上交所和深交所国债交易概况的月度统计。第三,全国银行间同业拆借情况的月度统计。第四,全国银行间现券和回购交易情况的月度统计。第五,中国外汇交易中心的外汇交易月度统计。
凡不属于本次修订范围内的统计报表,其报送内容仍按银发[1997]194号文件执行。
二、《中国金融市场统计月报》报表报送单位
(一)上海证券交易所负责报送表1、表3、表4、表5、表6、表7。
(二)深圳证券交易所负责报送表2、表3、表4、表5、表6、表7。
(三)中国外汇交易中心负责报送表8、表9、表10、表11、表12、表13、表14、表15、表16。
(四)中国人民银行国库司负责报送表17。
(五)中国人民银行非银行金融机构司负责报送表18。
(六)中国人民银行货币政策司负责报送表19。
三、报送时间和方式
各报送单位于每月10日前,以传真和邮寄(交换)两种形式,书面向中国人民银行调查统计司资金流量核算室上报各自负责报送的上月报表。
本制度自1998年5月份起执行。
为使1998年的金融市场各项统计数据完整、全面,并为今后的分析工作打下基础,请各报送单位按照各自报表的内容于1998年1月起补报。
表一 全国股票交易情况汇总表之一
报送单位:上海证券交易所
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| 最高股价指数 | 最低股价指数 | 月末收盘指数
|-----------------|-----------------|-----------------
时 期 | | | | | |
| ------| | ------| | ------|
|综合指数|A股|B股|上证30指数|综合指数|A股|B股|上证30指数|综合指数|A股|B股|上证30指数
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上年年末 | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | |
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-----|----|--|--|------|----|--|--|------|----|--|--|------
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十二月 | | | | | | | | | | | |
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表二 全国股票交易情况汇总表之二
报送单位:深圳证券交易所
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| 最高股价指数 | 最低股价指数 | 月末收盘指数
|-----------------|-----------------|-----------------
时 期 | 成份指数 | 综合指数 | 成份指数 | 综合指数 | 成份指数 | 综合指数
| ------| ------| ------| ------| ------| ------
| |A股|B股| |A股|B股| |A股|B股| |A股|B股| |A股|B股| |A股|B股
-----|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--
上年年末 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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表三 全国股票交易情况汇总表之三
报送单位:上交所、深交所
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| 总股本(亿股) |流通股本(亿股) |市价总值(亿元) |流通市值(亿元) | 月末加权平均市盈率(%)
时 期 |---------|---------|---------|---------|--------------
| A股 | B股 | A股 | B股 | A股 | B股 | A股 | B股 | A股 | B股
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上年合计 | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | |
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本年合计 | | | | | | | | | |
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注:对总股本、流通股本统计月度发生额和各月年度累计额;
对市价总值、流通市值、月末加权平均市盈率统计各月月末时点数。
表四 全国股票交易情况汇总表之四
报送单位:上海证券交易所、深圳证券交易所
-----------------------------------
|成交金额(亿元) |成交量(百万股) |成交笔数(万笔)
时 期 |---------|---------|---------
| A股 | B股 | A股 | B股 | A股 | B股
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上年合计 | | | | | |
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一月 | | | | | |
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二月 | | | | | |
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| | | | | |
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| | | | | |
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| | | | | |
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十二月 | | | | | |
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本年合计 | | | | | |
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表五 股票配股筹资情况汇总表
报送单位:上交所、深交所 单位:百万元
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时 期 | A股 | B股
-------|------|------
上年合计 | |
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一月 | |
-------|------|------
二月 | |
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| |
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| |
-------|------|------
| |
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十二月 | |
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本年合计 | |
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表六 国内股票市场上市公司、上市股票和投资者情况统计
报送单位:上交所、深交所
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| |上市股票数(只) |投资者开户数(万户)
时 期 |上市公司数(家)|---------|----------
| | A股 | B股 | A股 | B股
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上年合计 | | | | |
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一月 | | | | |
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二月 | | | | |
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| | | | |
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| | | | |
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| | | | |
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十二月 | | | | |
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本年合计 | | | | |
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表七 国内政府债券交易月度统计表
报送单位:上交所、深交所
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| 现 货 | 回购
|------------|------------
时 期 | 成交金额 | 成交量 | 成交金额 | 成交量
|------|-----|------|-----
| (亿元) |(万手) | (亿元) |(万手)
-----|------|-----|------|-----
上年合计 | | | |
-----|------|-----|------|-----
一月 | | | |
-----|------|-----|------|-----
二月 | | | |
-----|------|-----|------|-----
| | | |
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| | | |
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| | | |
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十二月 | | | |
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本年合计 | | | |
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表八 全国银行间同业拆借交易期限分类统计表
报送单位:中国外汇交易中心 单位:百万元、%
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| 隔 夜 | 7天内 | 8~20天 | 21~30天 | 31~60天 |
时 期|---------|---------|---------|---------|---------|
|交易|占 |加权平|交易|占 |加权平|交易|占 |加权平|交易|占 |加权平|交易|占 |加权平|
|量 |当月|均利率|量 |当月|均利率|量 |当月|均利率|量 |当月|均利率|量 |当月|均利率|
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上年合计| | | | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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本年合计| | | | | | | | | | | | | | | |
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61~90天 | 91~120天 |
---------|---------|交易量
交易|占 |加权平|交易|占 |加权平|合 计
量 |当月|均利率|量 |当月|均利率|
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| | | | | |
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| | | | | |
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表九 全国银行间同业拆借交易机构分类统计表
报送单位:中国外汇交易中心 单位:百万元
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| | 国有商业银行 | 其他商业银行 | 其他金融机构 | 外资金融机构 | 融资中心
时 期 |总拆借额|---------|---------|---------|---------|---------
| |拆入|拆出|净拆入|拆入|拆出|净拆入|拆入|拆出|净拆入|拆入|拆出|净拆入|拆入|拆出|净拆入
-----|----|--|--|---|--|--|---|--|--|---|--|--|---|--|--|---
上年合计 | | | | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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本年合计 | | | | | | | | | | | | | | | |
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注:1.国有商业银行包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行;
2.政策性银行包括中国农业发展银行、国家开发银行和中国进出口银行;
3.其他银行包括交通银行、中信实业银行、光大银行、城市合作银行和其他商业银行;
4.其他金融机构包括城市信用社、农村信用社、财务公司、信托投资公司、证券公司、保险公司及其他金融机构;
5.总拆借额按单向统计;
6.净拆借=拆入金额-拆出金额。
表十 全国银行间同业拆借余额情况统计表
报送单位:中国外汇交易中心 单位:百万元
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| 拆借 | 国有商业银行 | 其他商业银行 | 其他金融机构 | 外资金融机构 | 融资中心
时 期 | |---------|---------|---------|---------|---------
|总余额 |拆入|拆出|净拆入|拆入|拆出|净拆入|拆入|拆出|净拆入|拆入|拆出|净拆入|拆入|拆出|净拆入
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上年合计 | | | | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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本年合计 | | | | | | | | | | | | | | | |
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表十一 全国银行间债券现券买卖品种分类情况统计表
报送单位:中国外汇交易中心 单位:百万元
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| | | 成交金额居各月前两位的品种
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时 期 |总成交量|总成交金额| 第一位品种 | 第二位品种
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| | |名称|成交量|成交金额|加权平均价(元)|名称|成交量|成交金额|加权平均价(元)
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上年合计 | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | |
-----|----|-----|--|---|----|--------|--|---|----|--------
| | | | | | | | | |
-----|----|-----|--|---|----|--------|--|---|----|--------
| | | | | | | | | |
-----|----|-----|--|---|----|--------|--|---|----|--------
十二月 | | | | | | | | | |
-----|----|-----|--|---|----|--------|--|---|----|--------
本年合计 | | | | | | | | | |
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注:仅对总成交量、总成交额计算本年合计。
表十二 全国银行间债券现券买卖交易机构分类情况统计表
报送单位:中国外汇交易中心 单位:百万元
--------------------------------------------------------
机构| 中央银行 | 国有商业银行 | 其他商业银行 | 城市合作银行 |
|----------|----------|----------|----------|成交金额合计
日期 |买入|卖出|买卖差额|买入|卖出|买卖差额|买入|卖出|买卖差额|买入|卖出|买卖差额|
-----|--|--|----|--|--|----|--|--|----|--|--|----|------
上年合计 | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | |
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本年合计 | | | | | | | | | | | | |
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注:1.国有商业银行包括:中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行。
2.其他商业银行包括:交通银行、中信银行、光大银行、华夏银行、中国投资银行、中国民生银行、招商银行、浦东发展银
行、广东发展银行、福建兴业银行、兴业银行、深圳发展银行等。
表十三 全国银行间市场债券回购交易期限分类统计表
报送单位:中国外汇交易中心 单位:百万元,%
--------------------------------------------------------
品种| 7天 | 14天 | 21天 | 1个月 | 2个月 |
|---------|---------|---------|---------|---------|
|成交|占 |加权 |成交|占 |加权 |成交|占 |加权 |成交|占 |加权 |成交|占 |加权 |
日期 |金额|当月|平均价|金额|当月|平均价|金额|当月|平均价|金额|当月|平均价|金额|当月|平均价|
-----|--|--|---|--|--|---|--|--|---|--|--|---|--|--|---|
上年合计 | | | | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | | | | |
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本年合计 | | | | | | | | | | | | | | | |
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3个月 | 4个月 |
---------|---------|成交金额
成交|占 |加权 |成交|占 |加权 |合 计
金额|当月|平均价|金额|当月|平均价|
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| | | | | |
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表十四 全国银行间市场债券回购交易机构分类统计表
报送单位:中国外汇交易中心 单位:百万元
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机构| 中央银行 | 国有商业银行 | 其他商业银行 | 城市合作银行 |
|-----------|-----------|-----------|-----------|成交金额
| | |正逆回购| | |正逆回购| | |正逆回购| | |正逆回购|
|回购|逆回购| |回购|逆回购| |回购|逆回购| |回购|逆回购| | 合计
日期 | | | 差额 | | | 差额 | | | 差额 | | | 差额 |
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上年合计 | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | |
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本年合计 | | | | | | | | | | | | |
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表十五 全国银行间市场债券回购余额统计表
报送单位:中国外汇交易中心 单位:百万元
----------------------------------------------------------
机构| 中央银行 | 国有商业银行 | 其他商业银行 | 城市合作银行 |
|-----------|-----------|-----------|-----------| 回购
| | |正逆回购| | |正逆回购| | |正逆回购| | |正逆回购|
|回购|逆回购| |回购|逆回购| |回购|逆回购| |回购|逆回购| |总余额
日期 | | | 差额 | | | 差额 | | | 差额 | | | 差额 |
-----|--|---|----|--|---|----|--|---|----|--|---|----|----
上年合计 | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | |
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注:回购总余额按单向统计。
表十六 外汇交易统计表
成交量单位:亿元;汇率单位:元人民币/每单位元外币
----------------------------------------------------------
| 各币种折合美元 | 美 元 | 港 币 | 日 元
|----------|-------------|-------------|-------------
时 期 | |总成|同比 | |加权平---|期末| |加权平---|期末| |加权平---|期末
|交易日| | |成交量| |涨跌| |成交量| |涨跌| |成交量| |涨跌|
| |交量|(%)| |均汇率|点数|汇率| |均汇率|点数|汇率| |均汇率|点数|汇率
-----|---|--|---|---|---|--|--|---|---|--|--|---|---|--|--
上年合计 | | | | | | | | | | | | | | |
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一月 | | | | | | | | | | | | | | |
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二月 | | | | | | | | | | | | | | |
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十二月 | | | | | | | | | | | | | | |
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本年合计 | | | | | | | | | | | | | | |
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注:成交量按单向统计。
表十七 国债发行兑付月度统计表
报送单位:中国人民银行国库司 单位:亿元
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| 投资人 | |利率 |发行| 兑付额 |期末
| |期限| | |-----|
|(发行对象) | |(%)|额 |本金|利息|余额
------------|-------|--|---|--|--|--|--
一、当年发行的国债 | | | | | | |
------------|-------|--|---|--|--|--|--
(一)凭证式国债 | | | | | | |
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1.二年期 | | | | | | |
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2.三年期 | | | | | | |
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南京市引进海外留学人员和智力的若干规定

江苏省南京市人民政府


市政府关于印发《南京市引进海外留学人员和智力的若干规定》的通知

二00一年八月一日
宁政发[2001]133号

各区县人民政府,市府各委办局,市各直属单位:

现将《南京市引进海外学人员和智力的若干规定》印发给你们,希认真贯彻执行。


南京市引进海外留学人员和智力的若干规定

第一章 总 则

第一条 为了积极引进海外留学人员,充分发挥其智力优势,促进经济建设和社会发展,根据《省政府关于印发<江苏省引进海外高层次留学人员的若干规定>的通知》等规定,结合本实际,制定本规定。

第二条 本规定所称海外学员为:在国外学习并取得学士以上学位的人员;在国内取得本科以上学历或取得中级以上专业技术职务任职资格后,到国外进修或作为访问学者工作一年以上的人员。

第三条 本规定适用于本市行政区域内引进海外留学人员和智力工作。

第四条 南京市人事局是本市引进海外留学人员和智力工作的综合管理部门。其所属的南京留学回国人员工作站负责海外留学人员的引进、服务、管理等日常工作。

市科技、经济、教育、外经贸、外事、侨务、财政、工商、税务、公安、海关等有关行政主管部门按规定的职责,共同做好海外留学人员工作。

第五条 海外留学人员引进工作应当遵循“支持留学、鼓励回国、来去自由”的方针,体现“引才与引智、所学与所用、贡献与奖励”相结合的原则。
第二章 引进对象与服务方式

第六条 引进海外留学人员和智力工作的重点以高层次海外留学人员为主,高层次海外留学人员资格需经人事行政主管部门组织有关专家小组评议确认并发给资格证书。

第七条 引进高层海外留学人员主要包括以下几方面:
(一) 公派或自费留学,以国外获得博士学位或从事博士后研究后,且有在国外工人作两年以并在专业研究领域有所建树的中青年人才;

(二) 在国外金融或机构、大型企业、国际组织等从事金融、工程技术、管理等工作,担任重要职务或取得显著业绩,为本市支柱产业、高新技术产业、重点工程和技术中介,咨询和评估等科技服务业及其它新的经济增长点所需的中青年高级工程技术和高级经营管理人才;

(三) 在国外著名高校、科研院所(实验室)工作,掌握国际尖端科技技术,为本市高等院校和科研机构重点学科或科技创新领域所急需的学术带头人;

(四) 拥有产业开发前景并能带来显著经济和社会效益的专利发明或专有技术的人才。

第八条 海外留学人员来本市工作,可由南京留学回国人员工作站推荐安排,也可通过人才市场选择工作单位。可在本市长期定居工作,也可定期聘用、短期服务或兼职服务。

第九条 海外留学人员可在本市从事外列服务:
(一) 在机关、高等院校、科研院所(实验室)、企事业单位和其他组织任职、兼职或应聘担任顾问、咨询专家;

(二) 创办、承包、租赁各类经济实体和研究开发机构;

(三) 以自己的专利、专有技术、资金等形式向各类企业入股或创办独资、合资企业;

(四) 担任高新技术产业、支柱产业、重点工程、新兴产业等单位或者项目的高级职务技术顾问;

(五) 在高新技术领域和新兴产、学、研领域开展学术交流、科研合作或承担技术开发项目;

(六) 进入本市企业博士后科研工作站和企业博士后技术创新中心,从事博士后研究工作;

(七) 受聘于本市单位,在海外从事营销、资讯、联络等工作。
第三章 经费资助与创业扶持

第十条 市政府设立海外留学人员专项资金。每年市人事行政主管部门申报具体项目,由市人事财政主管部门安排使用。

第十一条 海外留学人员专项资金主要用于:
(一) 对海外留学人员短期来本市服务、讲学、技术支持、成果推荐、国际学术交流与合作等活动给予资助;

(二) 为归国海外留学人员科研项目提供资助;

(三) 奖励在本市有突出贡献的海外留学人员;

(四) 为归国海外留学人员再度出国学习交流提供资助;

(五) 改善归国海外留学人员的生活条件和工作环境;

(六) 购置海外留学人员周转公寓。

第十二条 来本市工作的海外留学人员从事科研活动、国际学术会议和国际学术交流、可申请海外留学人员科研项目资助经费的支持。

第十三条 用人单位引进高层次海外留学人员,应为其优先提供和配备相应的科研、办公设备和助手,并给予科研经费上的优先支持。

第十四条 积极鼓励和支持海外留学人员以自己拥有的科技成果、专利技术或专有技术在本市创办企业或以其它方式进行技术合作,依法保护海外留学人员的知识产权。

第十五条 海外留学人员创办高新技术企业,除可享受高新技术企业的优惠待遇外,符合外商投资企业条件的,还可享受外商投资企业的有关优惠待遇。

海外留学人员拥有具有发展潜质和市场前景和高新技术成果转化和产业化项目,经市科研部门推荐,优先获得市科技风险资金的支持。

第十六条 海外留学人员拥有的科技成果、专利技术或专有技术投资创办企业,经具有资质的评估机构评估认为,投资各方协商认可后,由工商行政管理部门办理登记注册。

鼓励以科技成果为主体的无形资产作价入股,其中高技术成果,按规定经科技行政管理部门认定,占企业注册资本的比例最高可至35%。另有约定的除外。根据市有关规定,海外留学人员以技术成果与企业合作的,市有关部门可根据情况给予资金支持。

第十七条 海外留学人员以技术支持转让方式将职务科技成果提供给他人实施的,可从技术转让所得的净收入中提取不低于20%的比例,奖励给职务科技成果完成者和为成果转化做出重要贡献的其他人员。

海外留学人员将职务科技成果自行实施转化或者与他人合作实施转化的,应当在项目成功投产后,连续3至5年内,从实施该科技成果的年税后净收入中提取不低于5%的比例,奖励给职务科技成果完成者和成果转化做出重要贡献的其他人员。

在研发和成果转化中做出主要贡献的海外留学人员,所得奖励份额应不低于奖励总额的50%。采用股份形式的企业实施职务科技成果转化的,可以用不低于科技成果入股时作价金额20%的股份,奖励给职务科技成果完成者和为成果转化做出重要贡献的其他人员。该持股人依据其所持股份享受收益。

第十八条 海外留学人员以专利发明、专有技术、资金投入和管理技能等要素参与收益分配,分配方式及比例等由收益单位与海外留学人员协商确定。海外留学人员运用其专利、技术、管理等知识为单位创造的直接经济效益,收益单位3年内可按其新增税后留利的10%至30%提成给予奖励。

第十九条 选择本市有条件的企业设立海外技术合作基地。鼓励海外留学人员在“基地”进行短期工作,可享受海外留学人员专项资金资助和南京留学回国人员工作站提供特别住处和重点服务。在“基地”研发工作中做出主要贡献并给企业带来直接经济效益的海外留学人员,由受益企业参照第十七条、第十八给予奖励。

第二十条 鼓励本市企业积极引进海外留学人员的专利、发明和专有技术,在引进中所支付的中介服务费,支付单位可按规定列入成本。

海外留学人员在国外市场为推销本市产品提供服务,由收益单位在售后利润中给予合理报酬,具体比例由收益单位与海外留学人员双方以合同方式确定。

取得外籍的海外留学人员在本市取得的合法收人,在计算个人应纳所得税额时,除减除规定费用外,可按国家有关规定购买和汇出外汇。

第二十一条 金陵海外学子科技工业园作为海外留学人员创业而设立的创业园区,在本市实行“一区多园”政策。海外留学人员在南京高新技术产业开发区、南京市经济开发区、江宁经济开发区、珠江路科技一条街等创办享受金陵海外学子科技工业园的优惠政策。海外留学人员的高新技术成果转化项目,可进入金陵海外学子科技工业园,创办企业时按规定享受低资金注册,税收上由所在园区财政根据创业扶持的原则予以补贴,其办公用房和公寓住房按规定享受所在园区的租金减免等优惠政策。

第二十二条 对为本市经济建设和社会发展做出突出贡献的海外留学人员,将按照《南京市重奖科技功臣的办法》(宁政发[2000]95号)给予表彰和奖励。同时可优先推荐为享受国务院特殊津贴,国家、省、市有突出贡献中青年专家的评选人选。对有培养、发展前途的,优先作为国家“百千万人才工程”、省“333人才工程”项目和出国研修的推荐人选。
第四章 优惠待遇

第二十三条 凡本市经济建设和社会发展所急需留学人员来本市工作的,不受户口指标、增人计划、编制计划的限制。

第二十四条 旅居国外的高层次海外留学人员业本市定居或工作一年以上,可由市人事行政主管部门发给留学人员《特聘海外专家证》,或经国家人事部认定后,颁发《来华(定居)工作专家证》。在聘用间,海外留学人员及配偶、子女享受本市居民同等待遇。经侨务行政主管部门依法认定身份,其权益视同归侨、侨眷,受国家《归侨侨眷权益保护法》保护。

第二十五条 海外留学人员出国前办理离职、辞职手续的,来本市工作后可由用人单位到市人事行政主管部门办理复职或重新录(聘)用手续。人事关系可由市人才服务机构代理,原有的身份可在档案中保留,并按国家有关的规定办理定级、档案中保留,并按国家有关的规定办理定组、档案工资调升,专业技术职称资格评定、出国(境)审查和社会保险。交社会养老保险、失业保险、医疗保险等费用的,除补交应由个人承担的部分以外,其余部分由用人单位负责缴纳。

获得硕士、博士学位的海外留学人员,其攻读硕士、博士学位的时间计算为工作年限。

第二十六条 海外留学人员回国后首次评聘专业技术职务,职称不受单位岗位职数限制,可以越级参加相应级别专业技术职务任职资格的评审,免试外语和计算机。对其在国外取得的与国内相应的技术职务或执业资格,经验证后,在市人事行政主管部门办理确认手续。

第二十七条 海外留学人员实行协议工资制、年薪制或补贴制。报酬与本人的能力水平和贡献挂钩,从优确定,并随本人职务和作情况作相应调整。引进单位可为海外留学人员办理各类补充保险。

第二十八条 高层次海外留学人员的工资收可按下列情况确定:
(一) 在银行、保险、证券业工作的,首次确定工资时,用人单位根据其能力和所任职务,按照国家现行工资标准,高定2-3个职务工资档次。以后普升工资,应同国内其他人员一样按有关政策规定执行。津贴由用人单位自行确定。

(二) 在高等院校、科研院所工作的,首次确定工资时参照本条第一项执行。并由用人单位每月另支付相当工资5位的职务(岗位)津贴,做出重大贡献的,可支付不超过本人工资10倍的职务(岗位)津贴。

(三) 到企业工作的,其工资和津贴可与国际接轨,也可参照在华外资企业同类人员的工资水平,协商确定。

第二十九条 海外留学人员来本市工作,在一年内可按照海关现行规定免税购买国产小汽车一辆。已取得国外长期居住权或者加入外国籍的海外留学人员,以及高层次海外留学人员应聘来本市长期工作的,其携带进境的图书资料、科研仪器、工具、样品、试剂等教学科研物品,在自用合理数量内,海关免征进口税。

第三十条 海外留学人员的随时迁配偶、未成年子女和父母,凭市人事行政部门主管部门开具的证明到公安部门办理入户手续。出国时已经注销户口的本市籍留学人员,可到居住地公安机关办理恢复户口手续。其配偶、子女属农业户口的,可按规定办理“农转非”。

第三十一条 海外留学人员的子女入托及义务教育阶段入学,由当地教育行政管理部门就近安排条件较好的幼儿园或学校,不得收取政府规定以外的任何费用。凡在国外获得博士学位的海外留学人员,以及在国外取得硕士学位或肯有高级职称、出国留学一年以上,且其子女在海外就学三年以上的海外留学人员,其随归子女在市参加中考,录取时可按规定加10分投档。海外留学人员中具备华侨、归侨身份的,经侨务行政主管部门认可其子女参加中考可按规定加10分投档,参加高考可按当年普通高等学校招生工作的规定加分投档。

第三十二条 市政府可根据需要从海外留学人员资金中拨款购置留学人员周围公寓,为来本市工作和服务的海外留学人员提供短期居住房源。

用人单位对来本市工作和服务的海外留学人员应优先解决住房问题,并给予适当补贴。

海外留学人员可优先购买安居工程住房和“金陵海外学子公寓区”的住房,并可按规定享受购房优惠。

第三十三条 对海外留学人员来本市工作和服务坚持来去自由的原则。已入外国籍的海外留学人员及随行人的外国籍配偶、子女,可向市公安机关申办外国人居留证和多次出入境签证。

中国籍的海外留学人员及其随行配偶子女,可按规定向市、县公安机关申办普通护照延期、补(换)发、加注等手续,并可按规定申办往返港澳商务的证件及多次签注。

对已加国的海外留学人员出国学习、考察,参加有关学术活动等正常业务活动,有关部门要简化手续,优先办理。高层次留学回国人员确因工作需要出国进修或参加学术交流活动,单位可优先安排,有关费用可在本市海外留学人员专项资金中适当资助。
第五章 附 则

第三十四条 本规定由南京市人事局负责应用解释。

第三十五条 本规定自发布之日起执行。